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发布时间:2023-11-03 00:44:42

[多项选择]下列行为中,属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有( )。
A. 以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C. 募集期间对认购费用打折
D. 擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

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[多项选择]下列行为中,属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有( )。
A. 以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C. 募集期间对认购费用打折
D. 擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
[单项选择]下面不属于基金销售活动中的禁止性行为的是( )。
A. 业绩预测行为
B. 违规承诺收益
C. 印制宣传推介材料
D. 低于成本销售
[单项选择]基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括( )。
A. 以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B. 申购期间对申购费用提供优惠政策
C. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
D. 通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
[多项选择]基金销售机构从事基金销售活动,不得( )。
A. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B. 以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
C. 募集期间对认购费用打折
D. 通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
[多项选择]根据证券投资基金相关法律法规,基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下( )行为。
A. 诋毁其他基金销售机构
B. 接受投资者全权委托
C. 违规向他人提供基金未公开的信息
D. 账外暗中给予他人财物或利益
[单项选择]以下不属于基金管理人和代销机构的禁止行为的是( )。
A. 以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C. 以低于成本的销售费率销售基金
D. 对不同的投资人适用相同的费率
[多项选择]下列属于基金信息披露的禁止行为是()。
A. 对证券投资业绩进行预测
B. 违规承诺收益
C. 诋毁其他基金管理人
D. 登载基金过往业绩
[多项选择]以下属于基金信息披露的禁止行为的有( )。
A. 虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏
B. 对证券投资业绩进行预测
C. 违规承诺收益或者承担损失
D. 诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构
[多项选择]基金销售人员从事基金销售活动时的禁止行为包括( )。
A. 诋毁其他基金销售机构
B. 接受投资者全权委托
C. 违规向他人提供基金未公开的信息
D. 账外暗中给予他人财物或利益
[多项选择]基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,禁止的情形有( )。
A. 以排挤对手为目的,压低基金的收费水平
B. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C. 以低于成本的销售费率销售基金
D. 募集期间对认购费打折
[多项选择]( )属于证券经营机构的禁止行为。
A. 非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息,并根据其买卖证券的行为
B. 以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为
C. 证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为
D. 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

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