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发布时间:2023-10-05 22:24:10

[单项选择]证券自律性组织包括证券业协会和()。
A. 证券公司 
B. 证券交易所 
C. 中国证监会 
D. 投资俱乐部

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[单项选择]证券自律性组织包括证券业协会和()。
A. 证券公司 
B. 证券交易所 
C. 中国证监会 
D. 投资俱乐部
[判断题]证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。
[多项选择]证券市场自律性组织包括( )。
A. 证监会
B. 证券公司
C. 证券交易所
D. 证券业协会
[多项选择]证券市场的自律性组织包括( )。
A. 证券交易所
B. 证券监督管理委员会
C. 证券业协会
D. 证券信用评级机构
[多项选择]2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中,包括( )规定。
A. 证券分析师必须以真实姓名执业
B. 证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业
C. 对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密,证券分析师不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券
D. 证券分析师应充分尊重他人的知识产权,严正维护自身知识产权
[多项选择]我国证券市场的自律性组织包括( )。
A. 证券公司
B. 中国证监会
C. 证券业协会
D. 证券交易所
[多项选择]证券市场上的自律性组织包括()。
A. 证券登记结算公司
B. 证券交易所
C. 证券业协会
D. 证监会
[多项选择]证券投资分析师自律性组织的功能主要包括( )。
A. 为会员进行资格认证,资格认证主要通过专门的考试确认,有的资格认证不必通过考试取得,但一般会在资格的称谓上加以区别
B. 对会员进行职业道德、行为标准管理
C. 定期或不定期地对证券分析师进行培训,组织研讨会,为会员内部交流及国际交流提供支持
D. 获得事业法人应当具备的最低经营收入
[单项选择]中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务不包括()。
A. 制定证券投资咨询行业自律性公约 
B. 制定证券分析师职业行为准则 
C. 制定证券分析师行业法规 
D. 制定证券分析师职业道德规范
[单项选择]我国的证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会的简称为( )。
A. SAAC
B. ASAF
C. ASAC
D. ACⅡA

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