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发布时间:2024-05-24 19:50:57

[单项选择]( )是指交易对手不愿或者不能全部履行其合同义务,或者其信用等级下降时给金融资产持有者的收益造成的不确定性。
A. 市场风险
B. 信用风险
C. 流动性风险
D. 操作风险

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[单项选择]是指交易对手不愿或者不能全部履行其合同义务,或者其信用等级下降时给金融资产持有者的收益造成的不确定性风险。
A. 市场风险
B. 信用风险
C. 流动性风险
D. 操作风险
[单项选择]( )是指交易对手不愿或者不能全部履行其合同义务,或者其信用等级下降时给金融资产持有者的收益造成的不确定性。
A. 市场风险
B. 信用风险
C. 流动性风险
D. 操作风险
[单项选择]交易对手不愿或者不能全部履行其合同义务,或者其信用等级下降时给金融资产持有者的收益造成的不确定性指的是()。
A. 信用风险 
B. 市场风险 
C. 操作风险 
D. 法律风险
[单项选择]( )指交易双方直接成为交易对手的交易方式。
A. 场内交易
B. 柜台交易
C. 交易所交易
D. 远期交易
[多项选择]作为ADR持有者、发行公司的代理者和咨询者,存券银行向ADR持有者提供的信息和服务包括( )。
A. 解答投资者的询问
B. 提供ADR的市场信息
C. 提供基础证券发行人的信息
D. 提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务
[单项选择]在董事会秘书不能履行职责时,由( )行使其权利并履行其职责。
A. 证券事务代表
B. 董事长
C. 会计事务代表
D. 股东
[单项选择]在发行公司股价恶劣到某种程度时,为了保护可转换债券持有者的利益,可转换债券持有者有权将其持有的可转换债券卖给发行公司的规定叫做()。
A. 赎回条款
B. 回售条款
C. 强制转换条款
D. 加速条款
[单项选择]当履行债务的当事人一方,在有确切证据证明对方有丧失或者可能丧失履行债务能力的情况下可以中止履行其债务。但是当事人没有确切证据中止履行的,应当承担( )。
A. 部分责任
B. 缔约过失责任
C. 全部责任
D. 违约责任
[单项选择]在合同成立以后,后履行的一方当事人财产状况恶化,有可能不能履行其债务,可能危及先履行一方当事人债权的实现时,应先为给付的一方在对方未提供前中止履行自己的债务的权利是( )。
A. 不安抗辩权
B. 先诉抗辩权
C. 后诉抗辩权
D. 撤销权
[单项选择]在董事会秘书不能履行职责时,由证券事务代表行使其权利,并履行其职责。证券事务代表应当经过( )培训,并取得资格证书。
A. 交易所的董事会秘书资格
B. 证监会的董事会秘书资格
C. 交易所的证券事务代表资格
D. 证监会的证券事务代表资格
[多项选择]基金份额的持有者包括( )
A. 基金托管人
B. 基金资产的所有者
C. 基金管理人
D. 基金投资收益的受益人
E. 基金的出资人
[单项选择]美式看跌期权的持有者可以()
A. 在到期日或之前以执行价格购买标的资产
B. 在到期日或之前以执行价格卖出标的资产
C. 随标的资产价格的降低而获得潜在的利润
D. B和C都正确
[单项选择]欧式看涨期权允许持有者( )。
A. 在到期日或到期日前卖出标的资产
B. 在到期日或到期日前购买标的资产
C. 在到期日卖出标的资产
D. 在到期日购买标的资产
[单项选择]优先股的持有者有权()。
A. 监督用来购买和赎回债务的偿债资金 
B. 在所有股东大会上投票 
C. 将股票转换为普通股 
D. 分享超出规定的股利水平部分的公司收益

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