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[多项选择]1990年，人民银行颁布了( )等规章，初步确立了证券公司的监管制度。
A. 《证券公司管理暂行办法》
B. 《证券法》
C. 《公司法》
D. 《证券公司风险指标管理办法》
[多项选择]中国证券监督管理委员会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括( )。
A. 证券公司向监管机构的报告制度
B. 举报制度
C. 信息披露
D. 检查制度
[多项选择]证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。
A. 检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
B. 检查会员的内部风险控制制度
C. 全面检查会员遵守法律法规
D. 审查代理协议的格式及其合法性情况
[多项选择]在长期的实践探索基础上，我国对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，包括( )。
A. 证券公司业务许可制度
B. 分类监管制度
C. 合规制度
D. 以净资本为核心的风险监控和预警制度
[多项选择]在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括( )。
A. 独立的客户资产存管制度
B. 以净资本为核心的风险预警与监管制度
C. 以适当性服务为重点的投资者保护制度
D. 以自我约束为主的内部合规管理制度
[多项选择]我国《证券法》规定证券公司重要事项变更需经证券监管部门批准，其中重要事项包括 ( )。
A. 证券公司设立、收购或者撤销分支机构
B. 变更业务范围或者注册资本
C. 变更持有3%以上股权的股东、实际控制人
D. 变更公司财务人员
[多项选择]中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下哪几方面( )。
A. 证券公司向监管机构的报告制度
B. 信息披露
C. 检查制度
D. 其他监管
[多项选择]2008年4月23日，国务院公布（），进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。
A. 《证券发行与承销管理办法》
B. 《首次公开发行股票并上市管理办法》
C. 《证券公司监督管理条例》
D. 《证券公司风险处置条例》
[多项选择]甲证券公司经国务院证券监管机构批准，可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。下列关于甲证券公司的行为属于违法《证券法》规定的包括：( )。
A. 乙某委托甲公司购买某股票但其账户资金不足，甲公司在乙某提供担保的情况下借给乙某资金购买股票
B. 丙某由于长期出差而无法关注股市行情，甲公司接受丙某的全权委托在其出差期间决定其账户资金及股票的买卖
C. 甲公司由于自有资金不足，遂临时动用客户资金购买股票，两天后便将资金归还客户帐户
D. 甲公司为了招徕客户，在其委托协议上承诺确保委托人的本金不受损失，但对是否赢利为做承诺
