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发布时间:2024-01-20 20:33:47

[单项选择]期货公司借入次级债务的,可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入()。
A. 净资产
B. 净资本
C. 负债
D. 流动负债

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[判断题]期货公司借入次级债务的,可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。()
[单项选择]期货公司借入次级债务的,在计算净资本时,可以将所借入的次级债务( )。
A. 全额加回
B. 按照中国证监会规定的比例加回
C. 全额扣减
D. 按照中国证监会规定的比例扣减
[判断题]期货公司借入次级债务的,可将所借入的次级债务按中国证监会规定的比例计入净资本。
[单项选择]2010年9月,中国证监会发布了( ),对证券公司借入次级债务进行了规范。
A. 《证券公司监督管理条例》
B. 《证券法》
C. 《证券公司风险控制指标管理办法》
D. 《证券公司借入次债务规定》
[多项选择]下列关于期货公司的次级债务的说法错误的有()。
A. 期货公司借入次级债务的,可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本
B. 期货公司借入次级债务的,不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本
C. 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本
D. 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入流动负债
[判断题]期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。()
[单项选择]证券公司借人期限为()年以上的次级债务为长期次级债务,长期次级债务应当为定期债务。
A. 1 
B. 2 
C. 4 
D. 5
[单项选择]长期次级债务是指原始期限最少在( )年以上的次级债务。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[多项选择]关于保险公司次级债务,下列描述正确的有( )。
A. 为了规范保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为,保证保险公司的偿付能力,2004年9月29日,中国保监会发布了《保险公司次级定期债务管理暂行办法》
B. 保险公司次级定期债务,是指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年),本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
C. 中国保监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理
D. 所称保险公司,仅指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司
[单项选择]保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债,以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的,折算比例为( );剩余年限在1年以上(含1年)2年以内的,折算比例为( )。
A. 40%,60%
B. 60%,40%
C. 60%,80%
D. 80%,60%
[判断题]证券公司借人的短期次级债务应当实施专户管理。( )
[单项选择]保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率()的前提下,募集人才能偿付本息。
A. 不低于100% 
B. 不高于100% 
C. 不低于50% 
D. 不高于50%
[多项选择]证券公司申请借人入次级债务,应当提交( )申请文件。
A. 债权人净资产情况的说明材料
B. 债务资金的用途说明
C. 相关股东(大)会决议
D. 借入次级债务合同
[单项选择]商业银行将次级定期债务计人附属资本的条件之一为,次级债务最高为其核心资本的( )。
A. 50%
B. 30%
C. 25%
D. 10%
[多项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现()等情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A. 1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
B. 擅离职守,造成严重后果
C. 累计2次被行业自律组织纪律处分
D. 向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
[多项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A. 向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
B. 拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
C. 一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D. 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
[单项选择]某期货公司代客从事期货交易,因债务纠纷诉讼败诉,标的金额200万元,胜诉方请求人民法院对于期货公司交易席位予以强制执行。下列关于该期货公司交易席位的说法,正确的有()。
A. 应当与期货交易所协商转让
B. 应当依法裁定转让,但不能禁止代客交易席位的使用
C. 应当在市场上拍卖,价高者得
D. 应当立即停止该交易席位的使用

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