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[判断题]证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交证券公司对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由总经理签字。( )
[判断题]证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交营业执照原件。( )
[单项选择]某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是( )
A. 注册资本为人民币5亿元,净资产为人民币1亿元
B. 从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历
C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员5人
D. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
[判断题]证券公司和个人申请保荐资格期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。( )
[多项选择]证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
A. 董事会关于从事介绍业务的决议
B. 净资本等指标的计算表及相关说明
C. 关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
D. 客户名单
[多项选择]证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列申请材料:()。
A. 净资本等指标的计算表及相关说明
B. 关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
C. 客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
D. 全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表
[多项选择]证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
A. 介绍业务资格申请书
B. 董事会关于从事介绍业务的决议
C. 公司章程规定该决议是由股东会或者股东大会做出的应提供股东会或者股东大会的决议
D. 净资本等指标的计算表及相关说明
[多项选择]证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,属于法律规定的应当提交的申请材料的是()。
A. 客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
B. 分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
C. 关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
D. 与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
[多项选择]证券公司在提交主板市场首次公开发行股票(IPO)并上市申请前,应当向中国证监会提交有关材料,申请出具监管意见书。申请监管意见书的证券公司应当提交关于公司合规经营情况的材料,其内容包括( )。
A. 公司董事、监事、高级管理人员最近36个月内是否受到中国证监会行政处罚
B. 公司董事、监事、高级管理人员最近24个月内是否因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选、被撤销任职资格或证券从业资格
C. 公司近4年合规经营情况
D. 法人治理情况
E. 公司证券从业人员的合规I生情况
F. 账户规范情况
G. 客户交易结算资金第三方存管情况
[判断题]证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前,应当向中国证监会提交有关材料,申请出具监管意见书。相关资料里面应当涉及公司近2年的董事、监事、高级管理人员任职及变化情况。( )
[单项选择]证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,其中不包括()。
A. 介绍业务资格申请书
B. 董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议
C. 净资本等指标的计算表及相关说明
D. 全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表
[多项选择]证券公司申请从事资产管理业务,应当向中国证监会提交下列材料( )。
A. 申请书
B. 经营证券业务许可证
C. 企业法人营业执照副本复印件
D. 资产管理业务计划书和业务操作流程
[单项选择]证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。
A. 4人
B. 5人
C. 6人
D. 7人