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发布时间:2023-10-04 22:00:16

[单项选择]关于对金融机构董(理)事、监事和高级管理人员职业行为的特殊标准要求的表述中,下列不正确的选项是( )。
A. 知人善任,任人唯贤
B. 自觉抵制内幕交易,拒绝洗钱
C. 适度参与公共活动,远离违法及不良行为
D. 细化管理,重点监控

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[单项选择]因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、监事或者高级管理人员,自被取消任职资格之日起未逾______年,不得担任保险专业代理机构的董事长、执行董事及高级管理人员。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多项选择]下列选项中关于监事会和监事的说法,正确的有( )。
A. 监事会设主席一人,由全体监事过半数选举产生
B. 监事会主席召集和主持监事会会议
C. 董事可以兼任监事,但高级管理人员不得兼任监事
D. 监事的任期每届为五年
E. 监事会主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议
[多项选择]下列关于董事、监事、公司高级管理人员的表述错误的是( )。
A. 甲有限公司的董事,每届任期在3年以下
B. 乙有限公司董事,每届任期为2年,不许连任
C. 丙有限公司的监事全部由股东代表组成
D. 丁有限公司的监事兼任公司董事
[多项选择]关于公司董事、监事、高级管理人员的忠实义务,下列表述中正确的是( )。
A. 不得因自己的身份受益
B. 不得利用职权收受贿赂
C. 合理的相信其行为符合公司的最佳利益
D. 不得擅自泄露公司秘密
[多项选择]下列哪些做法符合《公司法》关于公司董事、监事、高级管理人员任职资格的规定:
A. 李某因为买房于2006年4月借了一笔本金为6万元,年利率为15%的高利贷,需要在 2008年北京开奥运会时还款。现其所在的公司以其背负个人债务数额较大为由,解除了其公司副经理的职务
B. 孙某于2005年12月担任一家私营化工企业的厂长。因历史遗留下来的问题使该企业负债累累,积重难返,终于在2006年4月破产,孙某也因此离职。现担任一家国有独资公司的副董事长
C. 万某于2004年12月担任了一家有限责任公司的董事长,该公司曾于2005年3月发行过债券,并由公司经理赵某在债券上签了字。后经工商局查明,万某在提交的有关公司设立登记的材料中弄虚作假,隐瞒重要事实获得了公司登记,情节严重。工商局因此吊销了这家公司的营业执照。8个月以后,另一家上市公司聘任万某担任公司的副总经理
D. 高某于1995年11月因犯集资诈骗罪被判处有期徒刑5年,剥夺政治权利1年。2006年 5月高某被国有资产监督管理机构委派到一家国有独资公司担任监事会主席一职
[单项选择]监事会、不设监事会的有限责任公司的监事,或者董事会、执行董事收到股东要求其对董事、监事、高级管理人员提前诉讼的书面请求之日起( )日未提起诉讼,股东可以以自己的名义提起诉讼,所得赔偿归于公司。
A. 15
B. 20
C. 30
D. 45
[多项选择]按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,取得证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格,应当满足的基本条件包括( )。
A. 正直诚实,品行良好
B. 熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件
C. 具备履行职责所必需的经营管理能力
D. 具有证券从业资格
[多项选择]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的有( )。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 中国证券业协会
D. 期货交易所
[多项选择]下列行为中,股份有限公司的公司董事、监事、高级管理人员所禁止的有( )。
A. 接受他人与公司交易的佣金归为已有
B. 擅自披露公司秘密
C. 将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
D. 未经股东会或者股东大会同意,利用职务便利为他人谋取属于公司的商业机会
[单项选择]根据我国公司法的规定,关于监事和监事会的说法,错误的是( )。
A. 仅在特殊情况下,监事可以列席董事会会议
B. 监事会可以查阅公司账簿
C. 监事会可以聘请会计师事务所协助工作
D. 监事会在特殊情况下可以代表公司进行诉讼
[单项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
[多项选择]根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》,上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在( )情形下不得转让。
A. 本公司股票上市交易之日起1年内
B. 本公司股票上市交易之日起2年内
C. 董事、监事和高级管理人员离职后半年内
D. 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的
[多项选择]下列行为中,属于股份有限公司的公司董事、监事、高级管理人员所禁止的有( )。
A. 接受他人与公司交易的佣金归为己有
B. 擅自披露公司秘密
C. 将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
D. 未经股东会或者股东大会同意,利用职务便利为他人谋取属于公司的商业机会

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