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发布时间:2024-06-13 05:41:08

[多项选择]商业银行在( )等方面符合有关法规规定的条件时,可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
A. 组织结构
B. 治理机构与内部控制
C. 信息系统建设
D. 业务管理制度

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[多项选择]商业银行在( )等方面符合有关法规规定的条件时,可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
A. 组织结构
B. 治理机构与内部控制
C. 信息系统建设
D. 业务管理制度
[判断题]目前,商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。()
[单项选择]商业银行申请基金托管人资格,必须经中国证监会和( )审查批准。
A. 中国证券业协会
B. 中国银监会
C. 财政部
D. 中国证监会派出机构
[判断题]目前,中国证监会单独承担我国商业银行所从事的基金业务的监管职责。( )
[判断题]资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认可的其他机构()
[判断题]我国当前,只有中国证监会认定的机构才能从事基金的销售。目前商业银行尚不允许其销售证券投资基金()
[多项选择]向中国证监会申请基金销售业务资格时,申请机构需在( )等方面符合法律法规规定的条件。
A. 资本充足率(或净资本、注册资本)
B. 组织机构、治理结构与内部控制
C. 营业场所、信息系统建设
D. 业务管理制度、从业人员资格
[单项选择]安全验收评价单元的划分应符合科学、合理的原则。具体划分时应考虑:法律法规等方面的符合性;设施、设备、装置及工艺方面的安全性;( );公用工程、辅助设施配套性;周边环境适应性和应急救援有效性;人员管理和安全培训方面充分性等方面。
A. 危险有害因素分布的规律性
B. 物料、产品的安全性
C. 自然条件的特殊性
D. 平面布局的合理性
[多项选择]下列哪些做法不符合有关公务员管理的法律法规规定?
A. 县公安局法制科科员李某因2002年和2004年年度考核不称职被辞退
B. 小王2004年7月通过公务员考试进入市法制办工作,因表现突出于2005年1月转正
C. 办事员张某辞职离开县政府,单位要求他在离职前办理公务交接手续
D. 县财政局办事员田某对单位盼开除决定不服向县人事局申诉,在申诉期间财政局应当保留田某的工作

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