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[单项选择]证券交易所对证券公司自营业务的监管中,要求会员每年6月30日和12月31日过后的()日内,向中国证监会报送各家会员截止到该目的证券自营业务情况。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[多项选择]证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容不包括( )。
A. 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采取技术手段严格管理
B. 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C. 要求会员按季编制库存证券报表
D. 对自营业务规定具体的风险控制措施,并报证券交易所备案
[单项选择]证券交易所对证券公司自营业务的监管中,要求会员按月编制库存证券报表,并于次月( )日前报送证券交易所。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[多项选择]在证券交易所挂牌交易的()是证券公司自营业务买卖的对象。
A. 人民币普通股
B. 证券投资基金
C. 权证
D. 国债
[多项选择]在证券交易所交易的( )是境内证券公司自营业务的买卖对象。
A. 人民币特种股票
B. 公司或企业债券
C. 国债
D. 基金券
[单项选择]根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定,会员应( )编制库存证券报表。
A. 按天
B. 按月
C. 按季
D. 每半年
[单项选择]在上海证券交易所市场,证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是( )。
A. A字头账号
B. B字头账号
C. C字头账号
D. D字头账号
[判断题]根据证券公司自营业务管理的现行规定,证券公司应建立报告制度,每月、每半年、每年向证券交易所报送自营业务情况。( )
[判断题]经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。()
[多项选择]证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报送内容包括( )。
A. 自营业务账户、席位情况
B. 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C. 自营风险监控报告
D. 其他需要报告的事项