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发布时间:2024-04-02 20:53:40

[单项选择]()是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所,通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况,并采取相应监管措施的监管方式。
A. 现场监管 
B. 非现场监管 
C. 直接监管 
D. 间接监管

更多"()是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所,通过现场检查方式"的相关试题:

[多项选择]依据证券公司提供中间介绍业务的业务规则,证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息( )。
A. 受托从事的介绍业务范围
B. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D. 客户开户和交易流程、出入金流程
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应在经营场所显著位置或其网站公开的信息有( )。
A. 受托从事的介绍业务范围
B. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D. 客户开户和交易流程、出入金流程及交易结算结果查询方式
[多项选择]证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开以下()信息。
A. 受托从事的介绍业务范围
B. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C. 客户开户和交易流程、出入金流程
D. 中国证监会规定的其他信息
[多项选择]证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开( )等信息。
A. 受托从事的介绍业务范围
B. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D. 客户开户和交易流程、出入金流程
[多项选择]证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列哪些信息( )
A. 客户开户和交易流程
B. 受托从事的介绍业务范围
C. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
D. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
[多项选择]证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列( )信息。
A. 客户开户和交易流程、出入金流程
B. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D. 交易结算结果查询方式
[多项选择]证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括( )。
A. 受托从事的介绍业务范围
B. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D. 客户开户和交易流程、出入金流程
[判断题]期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。

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