更多"尽职调查是( )的基础和前提，对保荐机构(主承销商)和发行人均具有非"的相关试题:
[多项选择]下列各项符合保荐机构尽职调查规则要求的有（）。
A. 保荐机构应当对发行人进行全面调查
B. 对于涉及相关人员出具的专业意见的内容，保荐机构应当对其进行审慎核查
C. 保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当提请中国证监会予以处理
D. 保荐机构在审查文件时应当始终坚持独立的地位，对文件内容进行独立判断
[判断题]对中小企业板块上市的保荐中，保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定，保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次。( )
[判断题]若保荐机构因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会将暂不受理该保荐机构的推荐。（）
[多项选择]发行人公开发行募集文件中如有中介机构及其签名人员出具专业意见，保荐人尽职调查的内容有( )。
A. 对投资者作出投资决策有重大影响的所有信息
B. 专业意见与尽职调查过程中获得的信息是否存在重大差异
C. 对专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的事项进行调查、复核
D. 收集充分尽职调查证据并对其进行综合分析、独立判断
E. 结合调查所获信息核查中介机构出具专业意见
[多项选择]在公司发行境内上市外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构涉及( )。
A. 主承销商
B. 国际协调人
C. 律师
D. 估值师
[单项选择]保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（）。
A. 提交发行申请文件前的尽职调查
B. 发审会前重大事项调查
C. 发审会后重大事项的调查
D. 上市前重大事项的调查
[判断题]证券发行前，发行人不配合保荐机构履行保荐职责的，保荐机构应当拒绝保荐。( )
[多项选择]在下列哪些事项或阶段中需要保荐人持续尽职调查责任的履行（）
A. 发审会前重大事项的调查
B. 提交发行申请文件前的尽职调查
C. 发审会后重大事项的调查
D. 招股说明书刊登前一工作日的核查验证事项
E. 上市前重大事项的调查
[多项选择]保荐人（主承销商）的尽职调查必须达到的目的有（）。
A. 充分了解发行人的经营情况
B. 充分了解发行人面临的风险和问题
C. 有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律、法规及中国证监会规定的发行条件
D. 了解发行人的财务状况
[判断题]保荐机构应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。( )
[多项选择]保荐机构应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的情况有( )。
A. 保荐机构的控股股东持有发行人的股份超过7%
B. 保荐机构的重要客户持有发行人的股份超过7%
C. 保荐机构持有发行人的股份超过7%
D. 保荐机构的实际控制人持有发行人的股份超过7%
[单项选择]保荐机构在1个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格______个月。( )
A. 2；2
B. 3；3
C. 5；2
D. 5；3
[多项选择]当保荐机构出现（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。
A. 内部控制制度未有效执行
B. 尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
C. 保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D. 通过从事保荐业务谋取不正当利益
