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[单项选择]中国证监会于( )公布了《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》。
A. 2009年5月10日
B. 2009年6月10日
C. 2010年5月10日
D. 2011年5月10日
[多项选择]新股发行体制改革的各项措施得到落实,中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》,提出了第二阶段改革措施,具体包括______。
A. 扩大询价对象范围,充实网下机构投资者
B. 完善回拨机制和中止发行机制
C. 进一步完善报价申购和配售约束机制
D. 增强定价信息透明度
[多项选择]根据《深化新股发行体制改革意见》的规定,下列关于网下定价发行方式的论述中,正确的有( )。
A. 境外机构投资者不能作为网下定价发行方式的询价对象
B. 主承销商可以自主推荐机构投资者作为网下定价发行方式的询价对象
C. 在中小企业板、创业板上市并首次发行股票的,应当进行累计投标询价
D. 初步询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以下,提供有效报价的询价对象不足20家的,应当中止发行
[多项选择]根据《深化新股发行体制改革的指导意见》的规定,下列关于公开发行股票申购程序的说法中,正确的有( )。
A. 网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足,不得向网上回拨,可以中止发行
B. 网上申购不足时,可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购
C. 网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的,可以中止发行
D. 公开发行股票中止发行后,在核准文件有效期内,经向中国证监会备案,可重新启动发行
[单项选择]在证监会发布的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定,要进一步推进以( )为中心的发行制度建设,逐步淡化监管机构对拟上市公司盈利能力的判断。
A. 信息披露
B. 材料审批
C. 注册登记
D. 信息核准
[多项选择]新股发行体制改革遵循的改革原则有( )。
A. 坚持市场化方向
B. 促进新股定价进一步市场化
C. 注重培育市场约束机制
D. 推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责
[多项选择]新股发行改革的预期目标有( )。
A. 市场价格发现功能得到优化,买方、卖方的内在制衡机制得到强化
B. 提升股份配售机制的有效性,缓解巨额资金申购新股状况,提高发行的质量和效率
C. 在风险明晰的前提下,中小投资者的参与意愿得到重视,向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜
D. 增强揭示风险的力度,强化一级市场风险意识
[多项选择]新股发行体制改革的预期目标是()。
A. 市场价格发现功能得到优化,买方、卖方的内在制衡机制得以强化
B. 提升股份配售机制的有效性,缓解巨额资金申购新股状况,提高发行的质量和效率
C. 在风险明晰的前提下,中小投资者的参与意愿得到重视,向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜
D. 增强揭示风险的力度,强化一级市场风险意识
[多项选择]鉴于(),中国证监会于2010年10月11日发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》,提出第二阶段改革措施。
A. 第一阶段新股发行体制改革的各项措施已得到落实
B. 市场化的改革方向得到了社会的普遍认同
C. 把发行体制改革向纵深推进成为市场共识
D. 推出下一步改革措施的市场条件已基本具备
[单项选择]根据新股上网竞价发行程序,新股竞价发行申报时,主承销商为惟一的卖方,其申报数为新股实际发行数,卖出价格为( )。
A. 实际发行价格
B. 第一笔买入申报价
C. 平均发行价
D. 发行底价
[单项选择]根据新股上网竞价发行程序,新股竞价发行申报时,主承销商为唯一的卖方,其申报数为新股实际发行数,卖出价格为
A. 实际发行价格
B. 第一笔买入申报价
C. 平均发行价
D. 发行底价
[单项选择]根据新股上网定价发行程序,新股竞价发行申报时,主承销商为唯一的卖方,其申报数为新股实际发行数,卖出价格为( )。
A. 发行低价格
B. 实际发行价格
C. 平均发行价格
D. 第一笔买入申报家
[单项选择]在新股发行体制改革措施的第一阶段中,发行人及其主承销商应当根据______,合理设定每笔申购的最低申购量。
A. 发行数量和市场情况
B. 发行价格和发行数量
C. 发行规模和发行数量
D. 发行规模和市场情况
[多项选择]1999年7月28日,中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》,对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革,采取()相结合的方式。
A. 向法人配售
B. 对公众上网发行
C. 发行认股证
D. 证券公司配售