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发布时间:2023-10-15 05:40:26

[多项选择]证券公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。
A. 代期货公司、客户收付期货保证金
B. 提供期货行情信息、交易设施
C. 协助办理开户手续
D. 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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[多项选择]证券公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。
A. 代期货公司、客户收付期货保证金
B. 提供期货行情信息、交易设施
C. 协助办理开户手续
D. 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
[多项选择]证券公司提供中间介绍业务,不得从事的业务行为有( )。
A. 证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户
B. 证券公司不得代客户下达交易指令
C. 证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码
D. 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
[多项选择]证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。
A. 收付期货保证金
B. 划转期货保证金
C. 代理客户从事期货交易
D. 协助办理开户手续
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务时,不得出现的行为有( )。
A. 协助客户办理开户手续
B. 代客户下达交易指令
C. 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
D. 代客户接收、保管或者修改交易密码
[单项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有( )。
A. 期货从业人员资格
B. 证券从业人员销售资格
C. 期货投资咨询资格
D. 证券投资咨询资格
[多项选择]证券公司从事中间介绍业务的,应当提供以下()服务。
A. 协助办理开户手续
B. 提供期货行情信息、交易设施
C. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
D. 中国证监会规定的其他服务
[单项选择]证券公司从事中间介绍业务,应当取得( )资格。
A. 介绍业务
B. 投资咨询
C. 结算业务
D. 代理交易
[多项选择]证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖()
A. 金融期货合约
B. 商品期权合约
C. 金融期权合约
D. 商品期货合约
[单项选择]证券公司不得接受()的委托从事中间介绍业务。
A. 其全资拥有的期货公司
B. 其控股的期货公司
C. 与证券公司受同一机构控制的期货公司
D. 非A、B、C选项中的期货公司
[多项选择]证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明()等事项。
A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 介绍业务对接规则
D. 客户投诉的接待处理方式
[多项选择]证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不得有的行为包括()。
A. 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割
B. 证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金、
C. 证券公司不得利用证券资金账户为客户存取期货保证金
D. 证券公司不得利用证券资金账户为客户划转期货保证金
[多项选择]甲证券公司从事中间介绍业务,其与乙期货公司签订的书面委托协议,应载明的事项有()。
A. 介绍业务的范围
B. 介绍业务对接规则
C. 违约责任
D. 客户投诉的接待处理方式
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有( )。
A. 介绍业务的范围和对接规则
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 客户投诉的接待处理方式
D. 报酬支付及相关费用的分担方式

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