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[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列不符合在主板和中小板上市的公司首次公开发行股票的条件是( )。
A. 发行人具备健全且运行良好的组织机构
B. 发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
C. 最近一年盈利，且净利润不少于500万元，最近一年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
D. 发行人的财务状况良好
[多项选择]根据证券法律制度的规定，股份有限公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市应当符合的条件有( )。
A. 最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元
B. 发行前股本总额不少于人民币3000万元
C. 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币2亿元
D. 最近一期期未无形资产(扣除土地使用权、水而养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%
[多项选择]某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有( )。
A. 公司发行股票前股本总额为人民币6000万元
B. 公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚
C. 公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币 4000万元
D. 公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
[单项选择]甲股份公司拟创业板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中构成其发行障碍的是( )。
A. 最近一期末净资产为3000万元，未弥补亏损为0
B. 发行前股本总额为3000万元
C. 最近两年连续盈利，最近两年净利润累计为1500万元，且持续增长
D. 甲股份有限公司去年经股东大会决议改选了董事长
[多项选择]某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票并上市，根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合在创业板上市的公司首次公开发行股票的条件的有( )。
A. 公司最近一期期末净资产为2800万元，且不存在未弥补亏损
B. 发行后公司股本总额为5000万元
C. 公司最近2年连续盈利，最近2年净利润累计为800万元
D. 公司最近1年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
[多项选择]某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合非公开发行股票条件的有( )。
A. 发行价格拟定为定价基准日前20个交易日公司股票均价的95%
B. 上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
C. 上市公司最近1年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告，但所涉及事项的重大影响已经消除
D. 上市公司现任董事最近24个月内受到过中国证监会的行政处罚
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列发行人发行股票并上市的财务指标符合要求的是 ( )。
A. 最近3个会计年度净利润为正数且累计超过人民币3000万元
B. 最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿
C. 发行前股本总额不少于人民币1000万元
D. 最近一期期末无形资产占净资产的比例不高于20%
[多项选择]根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。下列各项中，可以成为询价对象的有( )。
A. 符合规定条件的证券投资基金管理公司
B. 符合规定条件的证券公司
C. 符合规定条件的保险机构投资者
D. 符合规定条件的信托投资公司
[单项选择]根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票数量在( )股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中，采用超额配售选择权。
A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 4亿
[多项选择]某上市公司因重大重组，拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得非公开发行股票的有( )。
A. 上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
B. 上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
C. 上市公司最近1年及最近一期财务报表被注册会计师了， 具了保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
D. 上市公司现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（ ）。
A. 上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除
B. 上市人现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
C. 最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除
D. 上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，正确的是( )。
A. 发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%
B. 控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让
C. 发行对象不得超过200人
D. 发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售
