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发布时间:2023-11-02 05:07:19

[单项选择]根据证券法律制度的规定,下列不符合操纵证券市场行为的情形是( )。
A. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易量
B. 单独利用信息优势联合,操纵证券交易价格
C. 通过合谋集中资金优势,影响证券交易量
D. 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

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[多项选择]根据《证券法》的规定,下列各项中,关于证券公司的行为,不符合法律规定的有( )
A. 证券公司的从业人员可以买卖股票,但必须以自己的名义进行,不得假借他人名义
B. 证券公司破产或清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
C. 证券公司可以向客户融资融券
D. 客户的证券买卖委托,就其成交纪录应当按照规定的期限,保存于证券公司,保存期限不得少于20年
[多项选择]《证券法》规定,操纵证券市场的行为包括( )。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量
C. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D. 单独或通过合谋,集中资金优势、持股优势等操纵证券交易价格
E. 公布公司股权结构的重大变化
[单项选择]根据证券法律制度的规定,下列各项中,不符合证券发行程序规定有( )。
A. 向不特定对象公开发行的证券票而总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
B. 证券代销、包销期限最长不得超过90日
C. 向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败
D. 公开发行证券的发行人应当与中国证监会指定的证券公司鉴定承销协议,并发行经核准的证券
[判断题]证券公司违反规定委托其他证券公司代为买卖证券的,属于操纵市场行为。()
[多项选择]根据《刑法》的规定,下列构成操纵证券市场罪的行为有( )。
A. 以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖
B. 与他人相互买卖证券
C. 集中资金优势、持股或持仓优势或利用信息优势,联合或连续买卖,操纵证券、期货交易价格
D. 与他人串通,相互买卖不持有的证券,影响证券期货交易价格或成交量
[多项选择]根据我国《刑法》的规定,下列行为属于操纵证券市场罪的有( )。
A. 单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
B. 使用有价证券进行诈骗
C. 在招股说明书、认股书、公司企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容
D. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
[多项选择]依照《中华人民共和国证券法》的规定,下列哪些行为是操纵市场行为
A. 通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格
B. 以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量
C. 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量
D. 以其他方式操纵证券市场价格

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