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发布时间:2023-12-12 20:58:18

[单项选择]根据证券法律制度规定,下列有关证券交易所的表述中,错误的是( )。
A. 证券交易所的总经理由国务院证券监督管理机构任免,由总经理主持证券交易所的日常管理工作
B. 理事会是证券交易所的决策机构,目前每届任期5年
C. 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人
D. 证券交易所的设立和解散由国务院决定

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[单项选择]根据证券法律制度的规定,下列有关证券交易所实施监督管理职责的表述中,错误的是( )。
A. 证券交易所的监管措施包括出具警示函
B. 证券交易所有权督促上市公司依法披露定期报告和临时报告
C. 证券交易所有权复核上市公司提出的信息披露文件
D. 证券交易所可以根据上市公司及相关信息披露人违反信息披露有关规定的行为,要求相关责任人支付3万元~30万元的惩罚性违约金
[单项选择]根据证券法律制度的规定,下列关于证券交易所的表述中,正确的是( )。
A. 会员制证券交易所从事业务的盈余和积累的财产可按比例分配给会员
B. 证券交易所总经理由理事会选举产生并报中国证监会批准
C. 证券交易所制定和修改章程应报中国证监会备案
D. 证券交易所的设立和解散必须由国务院决定
[单项选择]根据证券法律制度的规定,证券交易所的临时停市( )。
A. 由证券交易所决定,并及时报告国务院
B. 由中国证监会决定,证券交易所执行
C. 由证券交易所决定,并及时报告中国证监会
D. 由国务院决定,证券交易所执行
[单项选择]根据证券法律制度的规定,因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以( )。
A. 决定暂停上市
B. 采取技术性停牌措施
C. 决定临时停市
D. 决定终止上市
[多项选择]根据证券法律制度的规定,通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书,并履行一定的法定义务。下列选项中,属于该法定义务的有( )。
A. 向中国证监会提交书面报告
B. 向证券交易所提交书面报告
C. 向证券登记结算机构提交书面报告
D. 通知上市公司并予以公告
[单项选择]根据证券法律制度的规定,证券交易所可以暂停上市公司债券上市交易的情形是( )。
A. 公司因经济纠纷被起诉
B. 公司前一年发生亏损
C. 公司术按公司债券募集办法履行义务
D. 公司董事会成员组成发生重大变化
[多项选择]根据证券法律制度规定,下列不得招聘为证券交易所从业人员的是( )。
A. 在3年前因违法行为被撤销资格的律师
B. 因违纪行为被解除职务已有4年的证券公司的董事
C. 因违纪行为被开除的证券公司的从业人员
D. 因违法行为被开除的国家机关工作人员
[多项选择]根据证券法律制度的规定,投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内( )。
A. 向国务院证券监督管理机构作出书面报告
B. 向证券交易所作出书面报告
C. 予以公告
D. 通知上市公司持股情况

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