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发布时间:2023-12-19 01:34:36

[多项选择]中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的非现场检查包括()。
A. 机构、制度与人员的检查
B. 证券公司的年度报告
C. 董事会报告
D. 财务报表附注

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[多项选择]在中国证监会的现场检查中,中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查,其重要内容是证券承销业务的______。
A. 安全性
B. 精确性
C. 正常性
D. 合规性
[判断题]修订后的《证券法》规定,经国务院证券监管管理机构批准,证券公司只可以经营证券承销业务。 ( )
[判断题]经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。
[多项选择]国发证券公司是一家大型的证券公司,从事证券的自营业务、承销业务和经纪业务。那么根据《证券法》的规定,国发证券公司及工作人员的下列活动哪些是违法的
A. 客户孙淦全权委托国发证券公司买卖证券,国发证券公司看到有潜力的证券就帮孙淦买人,看到不好的证券就帮孙淦抛出。
B. 客户姚泓委托国发证券公司买进绩优股30万股,经查其账户资金不足,但国发证券公司认为该支股票成长性好,肯定赚钱,于是为其买进
C. 为提高本公司的信誉度,国发证券公司聘请了证监会法制处工作人员赵强担任本公司监事
D. 国发证券公司经常以客户名义买卖股票,但从来不让客户承担责任
[单项选择]境内证券公司要取得外资股承销业务资格.其净资产应不少于()
A. 5000万人民币 
B. 8000万人民币 
C. 1亿人民币 
D. 1.5亿人民币
[多项选择]中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括()。
A. 机构
B. 制度
C. 人员
D. 董事会报告
[判断题]境内证券公司要取得外资股承销业务资格,其净资产应不少于1亿元人民币。
[多项选择]中国证监会对证券公司的承销业务进行自查,内容包括()。
A. 承销业务基本情况
B. 合规性自查
C. 内部管理措施
D. 对发行人的检查
[多项选择]证券公司从事证券承销业务的具体方式为( )。
A. 全额包销
B. 余额包销
C. 代销
D. 自销
[多项选择]证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、( ),行使公司章程规定的职权。
A. 会计委员会
B. 审计委员会
C. 风险控制委员会
D. 风险规避委员会

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