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发布时间:2023-11-05 06:17:21

[单项选择]证券发行人是在证券市场上发行证券的单位,下列选项中,不是证券发行人的是( )。
A. 企业
B. 有限公司
C. 金融机构
D. 政府部门

更多"证券发行人是在证券市场上发行证券的单位,下列选项中,不是证券发行人的是"的相关试题:

[名词解释]证券发行
[单项选择]证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[判断题]证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所,又称一级市场、初级市场;证券交易市场是买卖已发行证券的市场,又称二级市场、次级市场。
[多项选择]上市公司发行证券,发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括()。
A. 发行人董事会决议
B. 发行人关于本次证券发行的申请报告
C. 发行公告
D. 发行人股东大会决议
[判断题]证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券监管机构三部分组成。
[判断题]证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以,证券发行人就是证券承销商。 ( )
[单项选择]证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所,又称()。
A. 一级市场 
B. 二级市场 
C. 三级市场 
D. 四级市场
[判断题]证券发行核准制实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。发行人不仅要完全公开有关信息,不得有重大遗漏,并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任。
[单项选择]证券发行()实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。
A. 注册制 
B. 申请制 
C. 分配制 
D. 核准制
[单项选择]( )是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。
A. 证券经纪
B. 证券承销
C. 证券自营
D. 融资融券
[单项选择]( )是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》中规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
A. 审批制
B. 注册制
C. 核准制
D. 以上都不对
[单项选择]下列选项中()不属于《证券法》中证券发行方面的内容。
A. 公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
B. 公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
C. 公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
D. 信息披露的一般原则规定及要求,中期报告和年度报告的内容,重大事件的信息披露
[单项选择]下列选项中,( )不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。
A. 相互促进
B. 相互制约
C. 证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提
D. 证券发行使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券交易的顺利进行

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