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发布时间:2023-10-16 07:44:59

[单项选择]具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务()年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。
A. 8
B. 10
C. 12
D. 15

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[单项选择]具有从事期货业务()年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务()年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。
A. 5;3
B. 7;5
C. 10;8
D. 15;10
[单项选择]申请营业部负责人的任职资格,应当具有从事期货业务______年以上经验,或者其他金融业务______年以上经验。()
A. 2;3
B. 2;5
C. 3;4
D. 3;5
[单项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格,要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人()年以上经历。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]除营业部负责人外,营业部工作人员不得少于()人;营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[判断题]从事期货经营业务的机构可以任用无从业资格的人员临时从事期货业务。( )
[多项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格,应具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括( )。
A. 部门设置
B. 人员配置
C. 岗位责任
D. 风险管理制度
[多项选择]从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其( )。
A. 警告
B. 吊销期货业务许可证
C. 停业整顿
D. 罚款
[单项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格,结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人()年以上经历。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括部门设置、人员配置、岗位责任、()和风险管理制度等。
A. 操作规章制度
B. 交易管理制度
C. 金融期货结算业务管理制度
D. 特定人事制度
[单项选择]某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查,该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是()。
A. 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
B. 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
C. 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
D. 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
[多项选择]属于从事期货业务的机构有()。
A. 期货交易所
B. 期货经纪公司
C. 从事境外期货交易的机构
D. 期货投资咨询机构
[多项选择]取得从业资格考试合格证明的期货从业人员从事期货业务前()。
A. 必须具有金融从业经历
B. 应具备专门的专业知识、职业技能
C. 必须具有法律从业经历
D. 应该接受专门的岗位学习和培训

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