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发布时间:2023-09-30 16:15:39

[多项选择]客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台必须()。
A. 仔细核对客户身份
B. 请客户出示公证书
C. 认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
D. 请客户出示委托书

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[多项选择]客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台必须()。
A. 仔细核对客户身份
B. 请客户出示公证书
C. 认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
D. 请客户出示委托书
[多项选择]客户开立资金账户须到证券营业部柜台办理,办理时客户须按证券营业部要求如实填写开户申请表,并提交下列哪几项相应材料( )。
A. 自然人客户
B. 法人客户
C. 投资要求
D. 其他要求
[判断题]开通银证联网资金转让业务时,证券营业部里的资金柜台业务由银行派工作人员来操作。( )
[单项选择]投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的()作为证券交易经历证明。
A. 交易笔数
B. 股票对账单
C. 交易结算单
D. 银行对账单
[判断题]在委托未成交之前,委托人变更或撤销委托,在证券营业部采用无形席位申报的情况下,证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员,经场内交易员操作确认后,立即将执行结果告知委托人。( )
[多项选择]证券营业部委托柜台在接受客户委托时,必须审核( )。
A. 客户亲笔填写的委托单
B. 资金卡
C. 身份证
D. 工作证或户口簿
[多项选择]实行会计电算化的单位,对于机制记账凭证应当符合记账凭证的一般要求,打印出来的机制记账凭证要加盖( )的印章或者签字,以加强审核,明确责任。
A. 实物验收人员
B. 制单人员和审核人员
C. 记账人员
D. 会计机构负责人(会计主管人员)
[单项选择]柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台,根据委托程序和必需的证件,采用书面方式表达委托意向,由本人填写委托单并签章的形式。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多项选择]根据证券营业部财务管理的要求,营业部财务评价要从以下( )进行总结评价和考核
A. 固定资产比例
B. 经营状况
C. 经营成果
D. 资产负债率
E. 资产利润率
[判断题]证券营业部财务会计系统控制要求营业部要制定完善的会计档案保管和财务交接制度。( )
[判断题]营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。( )
[多项选择]证券营业部对员工的要求主要包括()。
A. 道德品质要求
B. 知识结构要求
C. 实务技能要求
D. 身体素质、心理素质的要求
[单项选择]( )是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台,根据委托程序和必需的证件,采用书面方式表达委托意向,由本人填写委托单并签章的形式。
A. 柜台委托
B. 零数委托
C. 限价委托
D. 市价委托
[多项选择]证券营业部财产登记与保管制度要求包括( )。
A. 自营证券进行定期或不定期盘点
B. 对代保管证券进行定期或不定期盘点
C. 对固定资产进行定期或不定期盘点
D. 及时处理盘盈盘亏并分析总结原因

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