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[判断题]证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。()
[单项选择]证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的不合规性以及结算风险等。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]根据要求,证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务( )。
A. 代理买卖证券
B. 代理还本付息
C. 客户结算资金存取
D. 代理报关证券
[单项选择]证券营业部是证券公司经营( )的主要营业场所。
A. 承销业务
B. 自营业务
C. 经纪业务
D. 各项业务
[多项选择]对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括()。
A. 经纪业务操作是否依法合规
B. 资金往来是否正常
C. 有否超范围或越权经营
D. 会计核算及财务管理是否合规
[多项选择]根据证券营业部内部控制的相关规定,证券营业部的业务差错按照业务性质可分为( )。
A. 出纳差错
B. 交易差错
C. 事故性差错
D. 责任性差错
E. 技术性差错
[单项选择]证券公司从事介绍业务,应当依照规定取得(),审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
A. 介绍业务资格
B. 期货经纪业务资格
C. 证监会的书面授权
D. 期货业协会的授权文件
[判断题]在深圳证券交易所托管证券公司制度下,投资者在某一证券营业部买入证券后,可以在任一证券营业部卖出该证券。( )
[判断题]证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务的营运管理。( )
[判断题]在深圳证券交易所托管证券公司制度下,投资者在一证券营业部买人证券后,可以在任一证券营业部卖出该证券。( )
[判断题]在证券营业部,证券经纪商可以根据自身提供的业务而收取有别于佣金的其他费用作为营业收入。 ( )
[判断题]根据深圳证券交易所交易证券的托管制度,投资者在某证券营业部买入证券后,可以在国内任一证券营业部卖出该证券.
[多项选择]证券营业部的业务差错,按业务性质可分为()。
A. 出纳差错
B. 交易差错
C. 事故性差错
D. 责任性差错