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发布时间:2023-11-06 05:02:35

[单项选择]证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由()直接对客户承担。
A. 期货公司 
B. 证券公司 
C. 根据双方约定确定责任承担者 
D. 证监会视具体情况而定

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[单项选择]证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由()直接对客户承担。
A. 期货公司 
B. 证券公司 
C. 根据双方约定确定责任承担者 
D. 证监会视具体情况而定
[判断题]依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。 ( )
[判断题]未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。()
[多项选择]商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的,构成下列何罪
A. 违法运用资金罪
B. 背信运用受托财产
C. 挪用资金罪
D. 单位犯罪
[多项选择]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有( )。
A. 介绍业务的范围
B. 介绍业务对接规则
C. 执行期货保证金安全存管制度的措施
D. 客户投诉的接待处理方式
[多项选择]证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明()等事项。
A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 介绍业务对接规则
D. 客户投诉的接待处理方式
[多项选择]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中符合规定的是()。
A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 为客户提供融资的利率约定
[单项选择]证券公司从事介绍业务,与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括()。
A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 为客户提供融资的利率约定
[多项选择]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项属于委托协议内容的是()。
A. 客户投诉的接待处理方式
B. 违约责任
C. 介绍业务的范围
D. 执行期货保证金安全存管制度的措施

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