更多"( )对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。"的相关试题:
[单项选择]______对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。
A. 《发布证券研究报告暂行规定》
B. 《证券投资顾问业务暂行规定》
C. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D. 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
[多项选择]企业法律风险防范机制的管理模式包括（ ）。
A. 混合模式
B. 横向分散模式
C. 纵横结合模式或“网络”模式
D. 纵向集中模式
[多项选择]建立企业法律风险防范机制的管理模式有( )。
A. 纵向集中模式
B. 横向集中模式
C. 横向分散模式
D. 纵横结合模式
[单项选择]
请根据考试大纲补充资料，回答第83－100题。
合规管理是保险公司通过设置合规管理部门或者合规岗位，制定和执行合规政策，开展合规监测和合规培训等措施，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。（）
A. 对
B. 错
[多项选择]合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责具体包括( )。
A. 持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议
B. 制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
C. 审核评价商业银行各项控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
D. 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
E. 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
[多项选择]合规风险的防范措施有( )。
A. 最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B. 要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C. 严格操作规程、提高员工素质
D. 要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
[多项选择]合规风险的防范措施主要有( )。
A. 证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B. 制定统一、完善、标准化的经纪业务操作规程
C. 强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度
D. 严格执行经纪业务操作规程
[单项选择]商业银行的合规管理部门应在( )的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。
A. 合规负责人
B. 董事会
C. 监事会
D. 高级管理层
[多项选择]证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。
A. 增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B. 建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C. 严格操作规程、提高员工素质
D. 加强业务管理和各业务环节的控制
[多项选择]( )能够有效得防范合规风险。
A. 加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B. 要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
C. 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案
D. 强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度
[多项选择]企业法律顾问防范机制的模式有( )。
A. 纵向集中模式
B. 横向集中模式
C. 横向分散模式
D. 纵横结合模式
[单项选择]下列关于合规风险的防范的说法，不恰当的是( )。
A. 为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作
B. 要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念
C. 对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批
D. 加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
[多项选择]企业法律风险的防范机制，应该通过有关制度建设增强风险控制的( )，按照风险分析评估、风险控制管理、风险监控更新三个阶段，构建科学的动态闭环运行制度。
A. 主动性
B. 前瞻性
C. 强制性
D. 时效性
