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[判断题]证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向财政部申请保荐机构资格。( )
[多项选择]证券发行上市保荐业务工作底稿包括( )。
A. 保荐机构尽职调查文件
B. 保荐机构从事保荐业务的记录
C. 申请文件及其他文件
D. 上市公司董事会会议记录
[单项选择]证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向( )申请保荐机构资格。
A. 国务院
B. 中国证监会
C. 发改委
D. 中国人民银行
[单项选择]证券发行上市保荐业务工作底稿不包括______。
A. 发行人基本情况调查文件
B. 申请文件及其他文件
C. 保荐机构尽职调查文件
D. 保荐机构从事保荐业务的记录
[多项选择]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是( )。
A. 股份有限公司非公开发行股票
B. 上市公司发行可转换公司债券
C. 上市公司公开发行新股
D. 股份有限公司首次向不特定对象发行股票并上市的
[单项选择]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行人的下列发行行为中，不需要聘请保荐人进行保荐的是( )。
A. 股份有限公司发起方式设立
B. 首次公开发行股票并上市
C. 上市公司发行可转换公司债券
D. 上市公司发行新股
[单项选择]中国证监会审议通过的《证券发行上市保荐业务管理办法》，自( )起施行。
A. 2007年12月1日
B. 2008年12月1日
C. 2009年12月日
D. 2010年12月1日
[判断题]中国证监会于2008年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。( )
[单项选择]下列选项中，不属于证券发行上市保荐业务工作底稿的内容是______。
A. 发行人基本情况调查
B. 申请文件及其他文件
C. 保荐机构尽职调查文件
D. 保荐机构从事保荐业务的记录
[单项选择]中国证监会制定的《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》主要针对______的保荐工作基本特征制定。
A. 公开发行可转换债券的公司
B. 公开发行证券的公司
C. 首次公开发行股票的企业
D. 股份制改组的企业
[多项选择]证券发行上市保荐制度包括( )内容。
A. 发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构
B. 保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任
C. 保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任
D. 保荐机构要建立完备的内部管理制度
[判断题]《证券发行上市保荐制度暂行办法》规定，对有关保荐人和保荐代表人的不良信用表现记录在案并予以公布（）
[多项选择]根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》的规定，下列不得注册登记为保荐机构的情况是( )。
A. 保荐代表人数量少于5名
B. 最近36个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
C. 公司治理结构存在重大缺陷
D. 公司风险控制制度健全但未有效运行
