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[单项选择]( )负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
A. 中国期货业协会
B. 中国证监会
C. 财政部
D. 国资委
[单项选择]( )负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
A. 中国证监会
B. 财政部
C. 中国证监会和财政部
D. 期货投资者保障基金管理机构
[单项选择]()负责保障基金财务监管。
A. 国务院
B. 财政部
C. 期货管理机构
D. 会计师事务所
[单项选择]( )负责期货投资者保障基金的财务监管。
A. 期货交易所
B. 中国证监会和财政部
C. 中国证监会
D. 财政部
[单项选择]期货投资者保障基金的财务监管由( )负责。
A. 中国期货业协会
B. 中国证监会
C. 财政部
D. 国资委
[多项选择]关于对期货投资者保障基金的监管,下列说法正确的是( )。
A. 财政部负责保障基金财务监管,保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准
B. 证监会负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查
C. 存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表
D. 保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部
[判断题]目前对商业银行从事基金业务监管仅由证监会行使。()
[单项选择]期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报()批准。
A. 财政部
B. 期货公司
C. 期货交易所
D. 中国证监会
[多项选择]下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法,不正确的有( )。
A. 期货投资者保障基金管理机构应定期向中国证监会通报期货公司风险状况
B. 期货投资者保障基金可以用于购买国债
C. 存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表
D. 保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准
[单项选择]商业银行申请基金代销业务资格时,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的()。
A. 1/2
B. 1/3
C. 1/4
D. 1/5
[单项选择]商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件之一是,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的( )。
A. 3/4
B. 1/2
C. 1/3
D. 1/5
[单项选择]商业银行申请基金代销业务资格要求负责基金代销业务的部门管理人已取得基金从业资格,并具备从事( )基金业务或者( )证券、金融业务的工作经历。
A. 5年以上,5年以上
B. 2年上,5年以上
C. 2年以上,2年以上
D. 5年以上,2年以上
[多项选择]基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分,其意义表现在( )。
A. 维护基金市场的良好秩序
B. 提高基金市场效率
C. 保护基金投资人合法权益
D. 活跃基金市场
[单项选择]保障基金管理机构作为保障基金管理的机构,应当及时将保障基金的情况报告( )。
A. 保监会和财政部
B. 证监会和财政部
C. 人力资源和社会保障部、银监会
D. 人力资源和社会保障部、证监会
[判断题]目前,中国证监会单独承担我国商业银行所从事的基金业务的监管职责。( )