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[多项选择]期货公司会员单位在给客户开户时,应该做到()。
A. 应当向投资者充分揭示股指期货风险
B. 全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
C. 测试投资者的股指期货基础知识
D. 认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
[单项选择]期货交易所末代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,下列说法正确的是( )。
A. 客户可同时起诉期货交易所和期货公司
B. 客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为第三人参加诉讼
C. 客户可直接起诉期货公司,期货交易所可作为第三人参加诉讼
D. 客户不能起诉期货交易所
[单项选择]期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司()。
A. 可以列席旁听
B. 不可以列席旁听
C. 可作为第三人参加诉讼
D. 无权作为第三人参加诉讼
[单项选择]所谓证券公司为期货公司提供( ),就是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
A. 中间介绍业务
B. 中间交易业务
C. 中间转让业务
D. 中间发行业务
[判断题]期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议,而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的,视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。()
[判断题]期货交易所未代期货公司履行期货合约的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司作为第三人参加诉讼。()
[单项选择]由于客户未能在期货公司统一规定的时间内及时追加保证金,期货公司将该客户的期货合约强行平仓,由此产生的费用应当由()负担。
A. 客户
B. 期货公司
C. 期货交易所
D. 中国证监会
[单项选择]期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果()。
A. 公布
B. 存档
C. 销毁
D. 公布之后销毁
[多项选择]期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓()进行强行平仓,造成期货公司或者客户损失的,期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。
A. 条件
B. 价格
C. 时间
D. 方式
[判断题]依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。 ( )
[单项选择]A期货公司与客户准备签订期货经纪合同,根据法律规定,在签订委托合同时,A期货公司应当首先向客户出示()。
A. 营业执照
B. 书面合同
C. 责任自负承诺书
D. 风险说明书
[判断题]在我国,期货公司可以代理客户进行期货交易。 ( )
[多项选择]期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请()调解处理。
A. 中国期货业协会
B. 中国证券业协会
C. 期货交易所
D. 中国证监会
[多项选择]期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的()营利性活动。
A. 协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
B. 收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告服务
C. 为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务
D. 中国证监会规定的其他活动
[多项选择]确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易,应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的()为标准。
A. 交易时间、价格是否相符
B. 交易数量是否相符
C. 买卖方向是否一致
D. 买卖品种是否一致