更多"中国证监会派出机构按照()监管原则,对辖区内营业部的设立、变更、终止及"的相关试题:
[多项选择]期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交()等申请材料。
A. 变更营业部营业场所申请书
B. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
C. 变更营业部营业场所的详细计划
D. 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
[判断题]中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。()
[判断题]中国证监会派出机构有权对辖区内的上市公司,证券、期货经营机构,证券期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等服务机构的证券、期货业务活动进行监督管理。( )
[多项选择]中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,()。
A. 检查人员不得少于2人
B. 应当出示合法证件和检查通知书
C. 不得泄露所知悉的商业秘密
D. 不得少于4人
[判断题]期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明。()
[多项选择]期货公司营业部变更营业场所的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。
A. 变更营业部营业场所申请书
B. 营业部的管理制度文本
C. 变更营业部营业场所的详细计划
D. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
[多项选择]期货公司营业部终止的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。
A. 终止营业部申请书
B. 拟终止营业部的决议文件
C. 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
D. 中国证监会规定的其他材料
[单项选择]期货公司申请终止营业部时,应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。
A. 终止营业部申请书
B. 申请日前3个月月末的风险监管报表
C. 拟终止营业部的决议文件
D. 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
[多项选择]下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法,正确的有()。
A. 检查人员不得少于2人
B. 应当出示合法证件和检查通知书
C. 不得泄露所知悉的商业秘密
D. 需要提前通知被检查期货公司
[单项选择]期货公司申请设立营业部时,应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。
A. 拟设立营业部的决议文件
B. 申请日前6个月月末的风险监管报表
C. 营业部管理制度文本
D. 拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件