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[单项选择]下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件,叙述不正确的是( )。
A. 最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币
B. 拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格
C. 基金托管部门配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统
D. 最近3年无重大违法违规记录
[多项选择]申请托管资格的商业银行须在( )等方面符合《证券投资基金法》及《证券投资基金托管资格管理办法》等法律法规的规定。
A. 资产质量
B. 人员配备
C. 办公硬件和系统软件
D. 风险控制
[单项选择]《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中,基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于()人,并具有基金从业资格。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 12
[单项选择]《证券投资基金托管资格管理办法》要求基金托管部门有满足营业需要的固定场所,配备独立的( )。
A. 清算系统
B. 交割系统
C. 安全监控系统
D. 网络系统
[判断题]《证券投资基金托管资格管理办法》规定:拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于6人,并具有基金从业资格。()
[多项选择]下列关于证券投资基金托管人的说法,正确的是( )。
A. 为充分保障基金投资者的权益,防止基金资产被挪作他用,各国的证券投资信托法规都规定必须由某一托管机构,即基金托管人来对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产
B. 基金托管人又称基金保管人,是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构,是基金持有人权益的代表,通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任
C. 基金托管人与基金管理人签订托管协议,在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬
D. 基金托管人在基金的运行过程中起着不可或缺的作用
[单项选择]《证券投资基金托管资格管理办法》要求托管人最近( )个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定,托管人资产规模应具备的条件之一就是其最近3个会计年度的年末净资产均不低于( )亿元人民币。
A. 100
B. 200
C. 50
D. 20
[判断题]我国《证券投资基金法》规定,依法设立并取得基金托管资格的证券公司才能出任基金托管人。 ( )
[判断题]《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。( )
[判断题]在我国,证券投资基金的基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行以及信托投资公司担任。( )
[单项选择]《证券投资基金销售管理办法》规定,商业银行申请基金代销业务资格应该在最近( )年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5