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发布时间:2023-11-02 00:18:53

[单项选择]新股发行中,发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况,合理设定单一网上申购账户和申购上限,原则上不超过本次网上发行股份数的( )。
A. 百分之五
B. 千分之一
C. 千分之五
D. 万分之五

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[单项选择]为加强新股认购风险提示,提示所有参与人明晰市场风险,发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告,充分揭示( )风险,提示投资者理性判断投资该公司的可行性。
A. 一级市场
B. 二级市场
C. 银行业同业拆借市场
D. 柜台交易市场
[单项选择]新股发行中,发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况,合理设定单一网上申购账户和申购上限,原则上不超过本次网上发行股份数的( )。
A. 百分之五
B. 千分之一
C. 千分之五
D. 万分之五
[判断题]发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告,充分揭示二级市场风险,提醒投资者理性判断投资该公司的可行性。
[判断题]在中小型公司新股发行中,发行人及其主承销商应当根据发行规模和发售情况,合理设定每笔网下配售的配售量,以促进询价对象认真定价。
[单项选择]在新股发行体制改革措施的第一阶段中,发行人及其主承销商应当根据______,合理设定每笔申购的最低申购量。
A. 发行数量和市场情况
B. 发行价格和发行数量
C. 发行规模和发行数量
D. 发行规模和市场情况
[单项选择]新股发行体制改革的第一阶段性措施中,发行人及其主承销商设定的单一网上申购账户的申购上限,原则上不超过本次网上发行股数的()。
A. 1‰ 
B. 3‰ 
C. 5‰ 
D. 10‰
[单项选择]为加强新股认购风险提示,发行人及其主承销商应当刊登投资风险特别公告,充分揭示()风险。
A. 一级市场 
B. 二级市场 
C. 股票发行失败 
D. 企业亏损
[判断题]首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。()
[判断题]《证券发行与承销管理办法》规定,发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于10亿股的,配售数量不超过本次发行总量的 50%;公开发行股票数量在10亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的80%。( )
[判断题]发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间,在发行价格区间内通过投标询价确定发行价格。()
[单项选择]发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的,发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的( )。
A. 15%
B. 25%
C. 20%
D. 10%
[多项选择]首次公开发行股票,发行人及其主承销商应当在刊登( )后向询价对象进行推价和询价。
A. 招股意向书
B. 上市公告书
C. 投资价值研究报告
D. 发行公告
[多项选择]首次公开发行股票的公司,询价结束后,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行的情形有______。
A. 公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的
B. 公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足50家的
C. 公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足20家的
D. 公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的
[单项选择]发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者摘要的同时刊登( ),对发行方案进行详细说明。
A. 中签率公告
B. 发行价格区间公告
C. 发行公告
D. 上市公告书
[判断题]首次公开发行股票的信息披露方式主要包括:发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊,同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站,并置备于中国证监会指定的场所,供公众查阅。( )
[多项选择]发行人及其主承销商在推介过程中不得( )。
A. 干扰询价对象正常报价和申购
B. 披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
C. 推介资料有虚假记载、误导性陈述
D. 推介资料有重大遗漏

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