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[单项选择]违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。
A. 1～2
B. 3～5
C. 5～7
D. 7～10
[多项选择]中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循( )的原则。
A. 公开
B. 公平
C. 公正
D. 平等
[判断题]严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。( )
[判断题]对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，涉嫌犯罪的人员，如果依法移送公安机关、检察院的，不得采取市场禁入措施。( )
[多项选择]以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有（）。
A. 基金管理人根据投资者的认购金额使用不同的认购率标准
B. 采取抽奖的方式销售基金
C. 基金宣传推介人员没有取得基金从业资格
D. 基金销售人员将投资者买卖、持有基金份额的信息存档并与保险公司共享
[判断题]证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。 ( )
[多项选择]下列哪些人员，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施( )。
A. 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
B. 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
C. 证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员
D. 证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
[多项选择]保荐代表人出现下列( )情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
A. 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 通过从事保荐业务牟取不正当利益
C. 本人及其配偶持有发行人的股份
D. 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
[单项选择]中国证监会对违反法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定（）。
A. 给予纪律处分
B. 给予行政处罚
C. 对责任人员采取市场禁入措施
D. 处以罚款
[单项选择]根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是（）。
A. 每月终了后3个工作日内
B. 每月终了后5个工作日内
C. 每月终了后7个工作日内
D. 每月终了后10个工作日内
[判断题]发审委依照《证券法》、《公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核，提出审核意见。
[多项选择]定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的( )相匹配。
A. 投资经验
B. 公司规模
C. 人员素质
D. 管理能力
[单项选择]从事生产、销售假劣药情节严重者，其直接责任人员：
A. 终身不得从事药品生产、经营活动
B. 十年内不得从事药品生产、经营活动
C. 九年内不得从事药品生产、经营活动
D. 八年内不得从事药品生产、经营活动
E. 五年内不得从事药品生产、经营活动
[多项选择]根据中国证监会的有关规定，下列各项有关上市公司提供担保的内容中，正确的有( )。
A. 上市公司不得为个人独资企业提供担保
B. 上市公司对外担保总额不得超过最近一个会计年度合并会计报表净资产的60%
C. 上市公司不得为资产负债率超过50%的非法人企业提供债务担保
D. 上市公司对外担保应当取得董事会全体成员2/3以上签署同意
[多项选择]国际证监会组织公布的证券市场监督目标（）。
A. 保证证券市场的公平、效率和透明
B. 稳定市场价格
C. 降低系统性风险
D. 保护投资者
