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发布时间:2023-10-18 12:52:48

[单项选择]投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )
A. 签署《风险揭示书》和《客户须知》
B. 签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C. 开立资金账户与建立第三方存管关系
D. 了解交易风险,按规定缴存交易结算资金

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[单项选择]投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。
A. 签署《风险揭示书》和《客户须知》
B. 签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C. 开立资金账户与建立第三方存管关系
D. 了解交易风险,按规定缴存交易结算资金
[单项选择]投资者与证券经纪商之间的特定的经济关系建立的过程不包括( )。
A. 签署《风险揭示书》《客户须知》
B. 签订《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议》
C. 开立证券交易资金账户
D. 分享投资收益,承担投资损失
[判断题]证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。( )
[判断题]经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。( )
[单项选择]按我国现行的做法,投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前,证券经纪商与投资者必须签订( )。
A. 《证券交易委托规则》
B. 《网上买卖规则》
C. 《证券交易委托代理协议》
D. 《证券全权买卖协议书》
[判断题]在证券经纪业务中,证券经纪商与投资者必须签订《证券交易委托代理协议书》,并为投资者开立证券交易结算资金账户,就意味着经纪商与客户之间代理委托关系的建立。( )
[判断题]限价委托是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 ( )
[单项选择]()是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
A. 限价委托 
B. 市价委托 
C. 当面委托 
D. 电话委托
[判断题]在证券经纪业务中,客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系,这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户。( )
[单项选择]______是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
A. 市价委托
B. 限价委托
C. 当面委托
D. 电话委托
[多项选择]在证券经纪商与投资者的委托代理关系中,投资者是( )。
A. 授权人
B. 代理人
C. 委托人
D. 受托人
[多项选择]个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时,必须提交( )。
A. 工作单位证明
B. 本人身份证
C. 银行存款账户证明
D. 证券账户卡

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