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发布时间:2023-12-14 19:43:12

[单项选择]以下开立证券账户的说法中正确的是( )。
A. 一个自然人可以在上海证券交易所开立2个或以上股票账户
B. 一个自然人只可以在上海证券交易所开立1个股票账户,在深圳证券交易所开立1个股票账户
C. 一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户
D. 一个法人只能选择一个证券交易所开立1个股票账户

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[单项选择]以下开立证券账户的说法中正确的是( )。
A. 一个自然人可以在上海证券交易所开立2个或以上股票账户
B. 一个自然人只可以在上海证券交易所开立1个股票账户,在深圳证券交易所开立1个股票账户
C. 一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户
D. 一个法人只能选择一个证券交易所开立1个股票账户
[单项选择]自然人及一般机构开立证券账户,由( )受理;证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户,由( )受理。
A. 中国结算公司 开户代理机构
B. 开户代理机构 中国结算公司
C. 上海结算公司 中国结算公司
D. 深圳结算公司 中国结算公司
[多项选择]下列关于境内自然人申请开立证券账户的说法,正确的有( )。
A. 由客户本人填写自然人证券账户注册申请表,并提交本人有效身份证明文件及复印件
B. 通常情况下,有效身份证明文件为居民身份证
C. 在自然人证券账户注册申请表中,应准确填写个人的姓名、有效身份证明文件号码、联系地址、职业、账户类别等内容,并签名
D. 如果委托代办,除自然人本人相关资料外,再填写代办人有效身份证明文件号码即可
[多项选择]根据国家法律,以下可以开立证券账户的是( )。
A. 证券管理机关的低层次工作人员
B. 证券交易所下层管理人员
C. 证券业从业人员
D. 具有民事能力的在校大学生
E. 经授权的代理法人
[单项选择]证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,其中证券账户名称应当是( )。
A. “证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
B. “资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
C. “证券公司名称—集合资产管理计划名称”
D. “集合资产管理计划名称”
[判断题]证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。()
[单项选择]开立证券账户应坚持( )原则。
A. 合法性与及时性
B. 合法性与真实性
C. 及时性与全面性
D. 及时性与真实性
[单项选择]开立证券账户应坚持( )的原则。
A. 合法性和真实性
B. 合法性和透明性
C. 透明性和真实性
D. 真实性和公平性
[单项选择]开立证券账户的基本原则是( )。
A. 合法性和公正性
B. 合法性和真实性
C. 真实性和公开性
D. 公正性和公平性
[多项选择]开立证券账户的基本原则为( )。
A. 专用性
B. 合法性
C. 固定性
D. 真实性
[判断题]开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。( )
[单项选择]允许开立证券账户的对象不包括()。
A. 国家法律允许进行证券交易的自然人 
B. 证券业从业人员 
C. 国家法律允许进行证券交易的法人 
D. 经授权代理法人开户者
[多项选择]申请人申请过户登记时,如过人方为境外投资者且未开立证券账户的,该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户,并承诺所开证券账户只用于处理通过( )等情形受让的证券。
A. 继承
B. 赠与
C. 离婚
D. 法人资格丧失
[单项选择]根据证券交易程序,投资者买卖证券的第一步是向()申请开立证券账户。
A. 证券登记结算公司
B. 证券公司
C. 交易所
D. 银行

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