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[单项选择]我国()规定,申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议。
A. 《证券法》
B. 《银行法》
C. 《公司法》
D. 《保险法》
[单项选择]申请股票上市交易,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人,向证券交易所提出申请,并向证券交易所报送相关文件,其报送的文件不包括()。
A. 法律意见书和上市保荐书
B. 依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
C. 第一次的招股说明书
D. 上市报告书
[判断题]具备条件的证券公司向证券交易所提出申请,经过中国证监会批准后,可以成为证券交易所的会员。( )
[多项选择]鼎新食品股份有限公司(以下简称鼎新公司)想申请其股份上市交易,它同时向证监会和上海证券交易所提出申请,并经上海证券交易所审核同意,双方签订了上市协议后,鼎新公司要求上海证券交易所报请证监会核准。下列有关鼎新公司的做法中,符合《证券法》规定的有哪些
A. 鼎新公司向证券交易所提出申请
B. 鼎新公司向证监会提出申请
C. 鼎新公司申请股份上市交易,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议
D. 股份上市交易,由证券交易所依法审核同意后,鼎新公司还要求报证监会核准
[多项选择]按照我国《证券法》的规定,公司申请其发行的公司债券上市交易时,应当向国务院证券监督管理机构提出()等文件。
A. 申请上市的股东大会决议
B. 公司债券募集办法
C. 公司营业执照
D. 上市报告书
E. 公司董事名单
[判断题]在我国,如果某证券公司没有证券交易所的会员资格,其不能提出申请 2个以上的交易席位。 ( )
[单项选择]新股网上竞价发行,须由( )持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请,经审核后组织实施。
A. 主承销商
B. 发行人
C. 发行人保荐机构
D. 证券公司
[多项选择]根据《证券法》规定,申请公司债券上市交易,应当向证券交易所提交以下()文件。
A. 上市报告书
B. 公司营业执照
C. 公司章程
D. 公司债券的实际发行额
E. 申请公司债券上市的董事会会议
[判断题]在我国,如果一证券公司没有证券交易所的会员资格,其就不能提出申请两个以上的交易席位。( )
[判断题]在我国,如果一证券公司没有证券交易所的会员资格,其就不能提出申请2个以上的交易席位。 ( )
[单项选择]符合条件的证券公司提出申请后,需经证券交易所( )批准方可成为会员。
A. 监事会
B. 理事会
C. 董事会
D. 专门委员会
[判断题]某证券公司如不具有证券交易所的会员资格,则不能提出申请席位。( )
[单项选择]《证券法》规定证券经纪人在接触客户时,应当向客户出示有关执业证书,并明示自己与所属证券公司之间的关系,明确自身授权的业务范围。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃