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[单项选择]证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的,应当( )。
A. 按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务
B. 直接没收该资产
C. 追究其刑事责任
D. 对其进行罚款
[多项选择]客户委托资产,应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的( )托管。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 中国证监会认可的其他资产托管机构
D. 基金公司
[单项选择]客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。
A. 第三方存管
B. 抵押
C. 质押
D. 托管
[判断题]商业银行开展个人理财业务时,要尊重个人客户信息保密,即使发现客户有涉嫌洗钱、恶意逃税等行为,亦不能向国家机关报告。 ( )
[判断题]证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控,发现异常情况的,应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。()
[多项选择]客户委托资产可以是客户合法持有的( )。
A. 现金
B. 债券
C. 资产支持证券
D. 房产
[多项选择]证券公司将委托资产投资于以下( )发行的证券,应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构,并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。
A. 本公司
B. 资产托管机构
C. 与客户有关联方关系的公司
D. 与本公司有关联方关系的公司
[多项选择]证券公司将委托资产投资于( )发行的证券,应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构,并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。
A. 本公司
B. 资产托管机构
C. 与客户有关联方关系的公司
D. 与本公司有关联方关系的公司
[判断题]证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立,对不同客户的资产分别设置账户,独立核算,分账管理。( )
[判断题]证券公司开展定向资产管理业务,客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管,但财务必须相互独立。( )
[多项选择]基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务,应当向符合以下( )条件的特定客户销售资产管理计划。
A. 委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币
B. 能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人
C. 委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币
D. 能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户
[判断题]证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时,客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。( )