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发布时间:2023-11-21 00:04:32

[单项选择]中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的,应视为()。
A. 不予受理
B. 同意受理
C. 无异议
D. 有异议

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[单项选择]中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的,应视为( )。
A. 不予受理
B. 同意受理
C. 无异议
D. 有异议
[判断题]发行人辅导期满后,中国证监会派出机构出具的辅导监管报告应对辅导对象是否符合发行上市条件作出实质性判断()
[单项选择]发行人应在披露上市公告书后( )内,将上市公告文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。
A. 5日
B. 10日
C. 30日
D. 90日
[判断题]发行人应在披露上市公告书后30日内,将上市公告文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。( )
[判断题]发行人应在披露上市公告书后10日内,将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。( )
[判断题]发行人应在披露上市公告书后7日内,将上市公告书文本一式三份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。( )
[判断题]在辅导工作中辅导机构应当制作工作底稿,出具阶段辅导工作报告,分别向中国证监会的派出机构报送。辅导结束后,辅导机构应出具辅导工作总结报告,其内容必须翔实具体、简明易懂,不得有虚假、隐匿。( )
[单项选择]证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A. 1个月
B. 3个月
C. 半年
D. 1年
[单项选择]上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后( )个月内,应向所在地的中国证监会派出机构报送规范运作情况的报告。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
[单项选择]上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后()个月内,应向所在地的中国证监会派出机构报送规范运作情况的报告。
A. 3 
B. 6 
C. 9 
D. 12
[多项选择]期货公司未按期报送风险监管报表,中国证监会派出机构应当()。
A. 认定风险监管指标不符合规定标准
B. 直接对公司进行现场检查
C. 要求期货公司补充更正
D. 要求期货公司限期报送
[判断题]辅导报告作为公司申请股票发行和上市的必备文件,与公开发行股票公司申报材料均应报中国证监会的派出机构。 ( )
[多项选择]证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起( )个月内,向注册地中国证监会派出机构报送年度报告。
A. 1
B. 3
C. 4
D. 5
[多项选择]证券评级机构应当在每个季度结束之日起( )个工作日内,向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[判断题]中国证监会派出机构有权对辖区内的上市公司,证券、期货经营机构,证券期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等服务机构的证券、期货业务活动进行监督管理。( )
[多项选择]期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()。
A. 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
B. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
C. 变更营业部营业场所的详细计划
D. 变更营业部营业场所申请书

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