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发布时间:2024-04-21 18:31:07

[单项选择]下列选项中,属于证券从业人员禁止性行为的是()。
A. 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 
B. 接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务 
C. 以获取利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动 
D. 接受客户委托,按规定的标准收取各项费用

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[单项选择]证券从业人员禁止性行为是()。
A. 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 
B. 接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务 
C. 以获取利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动 
D. 接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
[多项选择]下列属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为的有( )。
A. 接受他人委托从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益
C. 向委托人承诺证券投资收益
D. 依据虚假信息发布分析报告
[多项选择]下列选项属于证券结算风险的防范措施有( )。
A. 通过货银对付交收机制来防范本金风险
B. 采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
C. 建立结算互保金和其他财务资源,防范流动性风险
D. 强化结算参与人的资格管理
[多项选择]下列选项中,属于《证券法》禁止的行为有( )。
A. 国有企业以自有资金100万元用于买卖证券
B. 证券投资咨询机构的从业人员代理他人从事证券投资
C. 证券公司将自营账户借给他人使用
D. 证券公司为客户融资买入可转换公司债券
[多项选择]下列选项中,( )属于证券交易。
A. 房产证交易
B. 债券交易
C. 存货单交易
D. 基金交易
[多项选择]下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有()。
A. 提供、传播虚假信息
B. 替客户办理账户开立
C. 客户招揽
D. 与客户约定分享投资收益
[多项选择]( )属于证券经营机构的禁止行为。
A. 非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息,并根据其买卖证券的行为
B. 以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为
C. 证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为
D. 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
[多项选择]下列选项中属于证券市场相关的部门规章的是( )。
A. 《上市公司证券发行管理办法》
B. 《证券市场禁入规定》
C. 《中国金融期货交易所交易规则》
D. 《证券公司风险控制指标管理办法》

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