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发布时间:2024-03-19 20:30:28

[单项选择]作为证券买卖的中心,证券交易所可以______
A. 参与市场竞价
B. 直接从事证券的买卖
C. 通过控制证券价格以平衡供求关系
D. 对证券交易进行公平、公开和有效的管理

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[判断题]证券交易所作为证券市场的核心,可以买卖证券,确定证券价格。 ( )
[判断题]证券交易所作为进行证券交易的场所,其本身不持有证券,不进行证券的买卖,但要决定证券交易的价格。( )
[判断题]证券交易所作为进行证券交易的场所,本身不持有证券,不进行证券的买卖,但要决定证券交易的价格。()
[判断题]证券交易所作为证券市场的核心,用于买卖证券,确定证券价格。( )
[多项选择]证券交易所作为一线监管者,新《证券法》在保留证券交易所的上述职能之外,还授予证券交易所以下哪些监管权力()。
A. 根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案
B. 对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权
C. 上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D. 公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
[判断题]证券交易所作为进行证券交易的场所,决定证券交易的价格。 ( )
[判断题]作为自营业务买卖的对象,有上市证券,如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债,也有非上市证券。因此,自营业务买卖的对象可以是任一种证券.
[单项选择]除权(息)日的证券买卖,除了证券交易所另有规定的以外,按( )作为计算涨跌幅度的基准。
A. 除权(息)参考价
B. 前交易日收盘价
C. 本交易日开盘价
D. 前20个交易日的平均收盘价
[判断题]上海证券交易所和深圳证券交易所都允许托管银行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构进行交收操作。 ( )
[判断题]上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统,主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方,投资者在指定时间内,按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。( )
[判断题]除权(息)日的证券买卖,除了证券交易所另有规定的以外,按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。()
[单项选择]证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,()作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。
A. 证券登记结算公司 
B. 客户 
C. 证券交易所 
D. 存管银行
[判断题]证券交易所本身不持有证券,但可以进行证券买卖。( )
[简答题]A公司于2007年于深圳证券交易所上市,2011年4月,A公司聘请B证券公司作为向本特定对象公开募集股份(以下简称“增长”)的保荐人。B证券公司就本次增发编制的发行文件有关要点如下:
(1)A公司最近3年的有关财务数据如下:
2008年 2009年 2010年
总资产 150000万元 165000万元 170050万元
净资产 85000万元 105200万元 125000万元
净利润 5250万元 6582万元 7580万元
(2)A公司于2009年5月为股东C公司违规提供担保而被有关监管部门责令改正;2009年6月,在经过A公司董事会全体董事同意并作出决定后,A公司为信誉良好和业务往来密切的D公司向银行借款1亿元提供了担保。
(3)本次增发的发行价格拟按公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90%确定。
根据上述内容,分别回答下列问题:
(1)A公司的盈利能力是否符合增发的条件并说明理由。
(2)A公司的净资产收益率是否符合增发的条件并说明理由。
(3)A公司为D公司提供担保的审批程序是否符合规定并说明理由。
(4)A公司本次增发的发行价格的确定方式是否符合有关规定并说明理由。

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