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发布时间:2023-10-08 14:09:27

[多项选择]证券交易所会员的会员代表应当履行的职责包括( )。
A. 办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务
B. 报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
C. 负责组织和安排证券交易所就证券业务进行的各类培训
D. 协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等

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[多项选择]证券交易所会员代表应当履行的职责有()。
A. 办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务
B. 报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
C. 组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
D. 组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训
[单项选择]证券交易所会员应当设会员业务联络人( )名,根据授权代位履行会员代表职责。
A. 1~4
B. 2~4
C. 1~5
D. 2~5
[单项选择]证券交易所会员应当设会员代表()名,组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[判断题]证券交易所会员应当设会员代表2名,组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。( )
[单项选择]证券交易所会员应当设会员代表( ),组织、协调会员与交易所的各项业务往来。
A. 1名
B. 2名
C. 3名
D. 4名
[单项选择]证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务之一是:每月前( )个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A. 5
B. 6
C. 7
D. 8
[判断题]证券交易所会员应当设会员代表1名,由会员高级管理人员担任。 ( )
[判断题]根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员,应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。()
[判断题]深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务,应当向深圳证券交易所交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。( )
[单项选择]证券交易所会员应当于( )向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A. 每年4月30日前
B. 每月前7个工作日内
C. 每年7月30日前
D. 每月后7个工作日内
[多项选择]深圳证券交易所规定:会员应当在集合资产管理计划成立后5个工作日内向深圳证券交易所提交的书面材料包括( )。
A. 集合资产管理计划托管协议
B. 集合资产管理计划推广、设立情况
C. 集合资产管理计划验资报告(复印件加盖会员公章)
D. 中国证监会出具的集合资产管理计划批准文件或无异议函
[单项选择]会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括( )。
A. 每个交易日上午9:00之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值
B. 发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形,应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所
C. 每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)
D. 每个会计年度结束后5个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见
[多项选择]登记机构应当履行的职责包括( )。
A. 查验申请人提供的权属证明和其他必要材料
B. 就有关登记事项询问申请人
C. 如实、及时登记有关事项
D. 登记机构可以要求对不动产进行评估
E. 法律、行政法规规定的其他职责

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