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[单项选择]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司及其营业部在经纪业务中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[判断题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）
[判断题]证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )
[单项选择]证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的不合规性以及结算风险等。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[判断题]经纪业务的技术风险主要是经营管理风险，是指证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失。( )
[判断题]证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。( )
[判断题]在证券营业部，证券经纪商可以根据自身提供的业务而收取有别于佣金的其他费用作为营业收入。 ( )
[单项选择]证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]管理风险主要是指证券公司及其营业部在经纪业务经营中由于管理制度不健全、或有章不循、违章操作等种种原因造成账户管理、资金存取、委托买卖及清算交收差错，使单位和个人遭受经济损失。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[单项选择]证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。
A. 客户资料丢失
B. 挪用客户交易结算资金
C. 设备服务器故障
D. 网络中断故障
[单项选择]( )主要是指证券公司及其营业部在经纪业务经营中由于管理制度不健全、或有章不循、违章操作等种种原因造成账户管理、资金存取、委托买卖及清算交收差错，使单位和个人遭受经济损失。
A. 合规风险
B. 管理风险
C. 技术风险
D. 购买力风险
[多项选择]证券营业部经纪业务的规范管理的基本要求包括( )。
A. 前、后台分离和岗位分离
B. 重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C. 营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D. 向客户进行讲解
[判断题]在证券经纪业务中，证券公司营业部不允许赚取差价。其只能收取一定比例的佣金作为业务收入。 ( )
[多项选择]证券营业部经纪业务规范管理主要有以下哪些基本要求( )。
A. 前、后台分离和岗位分离
B. 重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C. 营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D. 营业部应按规定的经纪业务操作流程为客户办理相关业务
[多项选择]下列属于证券营业部经纪业务规范管理的基本要求的有（）。
A. 前、后台分离和岗位分离
B. 营业部应按要求做好投资者教育及咨询服务
C. 重要岗位专人负责，严格操作权限管理
D. 营业部应按规定的经纪业务操作流程为客户办理相关业务
[判断题]证券经纪业务是指证券公司通过开立证券营业部接受客户的委托，帮助客户进行风险管理和投资咨询，并根据市场风险控制代理客户做出交易委托。 ( )
