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发布时间:2023-10-17 10:06:39

[单项选择]证券经纪商在证券代理买卖中如不履行或不适当履行委托合同,应承担违约责任。因证券公司过失造成委托人损失的,必须负赔偿责任。委托人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时,可依据证券买卖代理协议的约定申请仲裁,或者直接向法院提起诉讼。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃

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[判断题]在证券经纪业务中,客户是受托人,证券经纪商是委托人。证券经纪商要严格按照受托人的要求办理委托事务,这是证券经纪商对受托人的首要义务。( )
[判断题]在证券经纪关系中,客户是委托人,证券经纪商是受托人。
[多项选择]在证券经纪业务中,证券经纪商( )体现了为委托人服务和公平买卖的原则。
A. 坚持信誉为本、客户至上
B. 坚持客户优先、委托优先
C. 坚持为客户负责,但不代替客户进行决策
D. 坚持公平交易,不得以非正当手段牟取私利
[多项选择]在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,应承担的义务包括( )。
A. 了解交易风险,明确买卖方式
B. 认真阅读《风险揭示书》
C. 坚持了解客户原则
D. 必须忠实办理受托业务
[判断题]如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商应承担赔偿责任()
[多项选择]证券经纪商应承担下列义务( )。
A. 提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险。在客户办理开户手续时,证券经纪商应向客户提供中国证券业协会统一制定的《风险揭示书》,提醒客户认真、详细地阅读
B. 认真与客户签订《证券交易委托代理协议》,并严格遵守协议约定
C. 坚持了解客户原则。证券经纪商应了解客户,分析客户的特征,认真审查委托人提供的资料,对不符合法律规定的客户不接受其委托
D. 必须忠实办理受托业务
[单项选择]证券经纪商应当置备统一制定的《证券买卖委托书》,供委托人使用;采取其他委托方式的,必须有委托记录。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[判断题]在证券经纪业务中,委托人享有权利,证券经纪商必须尽义务。
[单项选择]证券经纪商应认真审查委托人,对不符合法律规定的客户,不接受其委托。这体现了证券经纪商的( )义务。
A. 必须忠实办理受托业务
B. 不进行信用交易
C. 坚持了解客户的原则
D. 采用正确的委托手段

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