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[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是( )。
A. 封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回
B. 开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易
C. 申请上市基金的基金持有人不得少于500人
D. 基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市
[多项选择]根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关基金财产独立于基金管理人、基金托管人的财产的表述中，正确的有( )。
A. 不同基金财产的债权债务，不得互相抵销
B. 基金管理人、基金托管人不得将因基金财产的运用而取得的财产和收益归入基金财产
C. 基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
D. 基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
[单项选择]根据证券投资基金法律制度规定，下列有关开放式基金单位申购、赎回的表述中，正确的是( )。
A. 仅由基金管理人直接办理
B. 基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请时，对该交易的有效性进行确认
C. 投资人中购基金时，可以申请分期交付申购款项
D. 基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务，基金合同另有约定的除外
[多项选择]根据证券投资基金法律制度的规定，下列选项中，属于开放式证券投资基金的基金份额持有人享有的权利有（ ）
A. 分享基金财产收益
B. 参与基金财产的投资决策
C. 参与分配清算后的剩余基金财产
D. 申请赎回持有的基金份额
[单项选择]根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放式基金申购、赎回的表述中，正确的是( )。
A. 办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B. 除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C. 投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款
D. 基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
[多项选择]根据证券投资基金法律制度的规定，基金管理人不得从事的行为有( )。
A. 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
B. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
C. 不公平地对待其管理的相同的基金财产
D. 向基金份额持有人承诺收益或者承担损失
[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列有关基金募集的表述，错误的是( )。
A. 基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额达到核准的最低募集份额总额
B. 基金募集期限自基金份额发售之日起计算
C. 基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资
D. 基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列有关基金的表述中，正确的有( )。
A. 只有封闭式基金才可以上市交易，开放式基金不上市交易
B. 基金管理人由依法设立的基金管理公司担任，基金托管人由商业银行担任
C. 基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的70%以上
D. 拟申请上市的封闭式基金募集金额应不低于2亿元人民币
[单项选择]根据证券法律制度规定，下列有关公司债券发行的表述中，说法正确的是( )。
A. 首期发行数量应当不少于总发行数量的60%
B. 发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行
C. 每期发行完毕后3个工作日内报证监会备案
D. 公司应在24个月内发行完毕
[单项选择]根据证券投资基金法律制度的规定，下列选项中，基金财产可用于投资的事项是( )。
A. 向他人贷款
B. 承销证券
C. 上市交易的股票
D. 从事承担无限责任的投资
[单项选择]根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是( )。
A. 封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回
B. 开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易
C. 申请上市基金的基金持有人不得少于500人
D. 基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列有关基金份额持有人大会的表述中，错误的有( )。
A. 基金份额持有人大会应当有代表10%以上基金份额的持有人参加，方可召开
B. 大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上通过
C. 更换基金管理人或者基金托管人应当经参加大会的所有基金份额持有人一致通过
D. 基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列有关股票发行的表述中，正确的有( )。
A. 在中小企业板、创业板上市并首次发行股票的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价
B. 向询价对象配售和向一般投资者网上发行作为同一次发行，发行价格应当相同
C. 向询价对象配售的股票，在约定的期间内不得上市流通
D. 网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以向网上回拨
