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发布时间:2024-01-20 21:14:48

[多项选择]《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中规定基金评价机构应当满足如下条件( )。
A. 基金评价机构应加入中国证券业协会
B. 具备健全的组织架构和完善的内部控制制度
C. 有足够熟悉基金及其评价业务的专业人员
D. 有完善系统的评价标准、方法以及严谨的业务规范

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[单项选择]下列选项中,( )不属于《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定基金评级应遵循的原则。
A. 长期性
B. 全面性
C. 针对性
D. 一致性
[多项选择]《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有( )。
A. 对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
B. 对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月
C. 对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
D. 对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
[单项选择]根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定,对基金、基金管理人评奖的评奖期间不得少于()个月。
A. 3 
B. 6 
C. 9 
D. 12
[多项选择]《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对( )开展评级、评奖、单一指标排名等。
A. 基金的收益和风险
B. 基金管理人的预测能力
C. 基金的分析研究及投资咨询
D. 基金管理人的管理能力
[多项选择]《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括( )。
A. 使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循
B. 让基金评级业务的开展更加合规有序
C. 使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正,可信度更高
D. 有助于提升基金评级机构的专业水平,有利于基金评级机构的健康发展
[多项选择]为规范基金评价业务,中国证监会于2009年11月颁布了《证券投资基金评价业务管理暂行办法》,对要求以公开形式颁布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循以下()原则。
A. 一致性
B. 全面性
C. 公正性
D. 公开性
[单项选择]根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,除基金管理公司外,封闭式基金主要发起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为()年。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多项选择]依照《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理人应履行()义务。
A. 不得为自己及任何第三人谋取利益
B. 保存基金会计账册
C. 公告基金管理公司资产负债状况
D. 出具基金托管报告
[单项选择]根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定,开放式基金的设立主体为( )。
A. 基金持有人
B. 基金发起人
C. 基金管理人
D. 基金托管人
[多项选择]《证券投资基金管理暂行办法》是目前我国证券投资基金监管的法律基础,它着重从以下( )方面对证券投资基金进行监管和规范。
A. 证券投资基金的设立
B. 证券投资基金的募集和交易
C. 基金使用人
D. 基金托管人
E. 基金的投资运作监管
[判断题]根据《证券投资基金管理暂行办法》,基金收益的分配应该采用现金形式。

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