题目详情
当前位置:首页 > 财经类考试 > 证券从业
题目详情:
发布时间:2023-10-02 04:34:48

[单项选择]根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容说明,错误的是( )。
A. 不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物
B. 不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C. 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

更多"根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,证券经纪商在从事证券经纪业务时"的相关试题:

[多项选择]根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守以下规则( )。
A. 不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借予他人,或者作为担保物或质押物
B. 不得侵占、损害客户的合法权益
C. 不得违背客户的指令买卖证券,或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
D. 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失;不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
[单项选择]根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容说明,错误的是( )。
A. 不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物
B. 不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C. 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
[单项选择]根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容,说法不正确的是( )。
A. 不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物
B. 不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C. 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
[多项选择]证券经纪商从事证券经纪业务,需遵守的规定有()。
A. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B. 不得散布非公开披露的信息
C. 不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D. 不得挪用客户的交易结算资金和证券
[单项选择]根据我国法律法规的相关规定,下列选项中,不属于企业免税收入的是( )。
A. 国债利息收入
B. 符合条件的居民企业之间的股息、红利等权益性投资收益
C. 符合条件的非营利组织的收入
D. 财政拨款
[多项选择]根据我国相关法律法规的规定,单位银行结算账户按用途可分为( )。
A. 基本存款账户
B. 一般存款账户
C. 特别存款账户
D. 临时存款账户
[判断题]在我国现行规定中,证券经纪商有责任防止其委托人所持有股票的股价剧烈波动,这属于证券经纪商的风险管理的范畴。 ( )
[单项选择]证券经纪商应认真审查委托人,对不符合法律规定的客户,不接受其委托。这体现了证券经纪商的( )义务。
A. 必须忠实办理受托业务
B. 不进行信用交易
C. 坚持了解客户的原则
D. 采用正确的委托手段
[多项选择]根据相关规定,证券经纪商与投资者在签订《证券交易委托代理协议书》中,要明确( )。
A. 委托和交收的方式和时间
B. 投资者应履行的交收责任
C. 投资者的盈利范围
D. 证券经纪商向投资者揭示风险
E. 证券经纪商的代理业务范围
[多项选择]根据我国海关相关法律法规的规定,下列属于退税范围的有( )。
A. 因海关误征致使纳税义务人多缴税款的
B. 海关放行后发现货物不符合规定标准,索赔而不再补偿进口
C. 海关核准免验的进口货物,纳税后发现进口货物有短少并不再补偿进口
D. 已征进口关税的货物,因品质或者规格原因,原状退货复运进境,并已重新缴纳因出口退还国内环节有关税收的

我来回答:

购买搜题卡查看答案
[会员特权] 开通VIP, 查看 全部题目答案
[会员特权] 享免全部广告特权
推荐91天
¥36.8
¥80元
31天
¥20.8
¥40元
365天
¥88.8
¥188元
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
请使用微信扫码支付

订单号:

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
恭喜您,购买搜题卡成功
重要提示:请拍照或截图保存账号密码!
我要搜题网官网:https://www.woyaosouti.com
我已记住账号密码