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[单项选择]保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过______，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过______的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
A. 5%；7%
B. 7%；7%
C. 7%；10%
D. 10%；10%
[判断题]保荐机构及其保荐代表人有权列席发行人的股东大会和股东会，但不得参加发行人的监事会。( )
[判断题]保荐机构及其保荐代表人应当定期的对发行人进行回访。( ) ‘
[判断题]证券发行前，发行人不配合保荐机构履行保荐职责的，保荐机构应当拒绝保荐。( )
[判断题]上市公司股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的2/3以上通过。( )
[判断题]股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。( )
[单项选择]发行人及其保荐机构通过初步询价后公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应按（）计算。
A. 发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本
B. 发行前一年经会计师事务所审计的净利润除以发行后总股本
C. 发行当年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本
D. 发行当年经会计师事务所审计的净利润除以发行后总股本
[判断题]保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起3个工作日内向中国证监会报告，说明原因。 ( )
[单项选择]《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过（）直接确定发行价格。
A. 累计投标询价
B. 初步询价
C. 静态市盈率
D. 动态市盈率
[判断题]在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格（）
[判断题]在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区问，通过累计投标询价确定发行价格。( )
[判断题]发行人及其保荐机构应向不少于30家询价对象进行初步询价，并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间及相应的市盈率区间。( )
[判断题]发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的，应当终止保荐协议。( )
[多项选择]在可转换公司债券的发行中，保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方在公司______的权利和义务。
A. 持续督导期间
B. 申请上市期间
C. 申请核准期间
D. 申请恢复上市期间
[多项选择]累计投标询价及配售完成后，发行人及其保荐机构应刊登配售结果公告。配售结果公告至少应包括( )。
A. 累计投标询价情况，包括：所有询价对象在不同价位的有效申购数量，不同价位以上的累计有效申购数量及其对应的超额认购倍数
B. 申购总量和冻结资金总额
C. 发行价格以上的有效申购获得配售的比例及超额认购倍数
D. 获得配售的询价对象名单、获配数量和退款金额
E. 发行价格以下的有效申购获得配售的比例及超额认购倍数
[判断题]对中小企业板块上市的保荐中，保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定，保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次。( )
[判断题]首次公开发行股票时，若网下发行未获得足额认购，发行人和保荐机构（承销商）可中止本次发行。（）
