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[单项选择]财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 15
[判断题]财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。( )
[判断题]财务顾问应当自持续督导工作结束后I0个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。 （ ）
[多项选择]财务顾问受托向中国证监会报送申报文件，应当在财务顾问报告中作出的承诺包括( )。
A. 已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与收购人申报艾件的内容不存在实质性差异
B. 已对收购人申报文件进行核查，确信申报文件的内容与格式符合规定
C. 就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查，并获得通过
D. 在担任财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行内部防火墙制度
[单项选择]上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送( )。
A. 持续上市总结报告书
B. 招股说明书
C. 信息备忘录
D. 招股章程
[单项选择]上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会及证券交易所报送( )。
A. 持续上市总结报告书
B. 招股说明书
C. 信息备忘录
D. 招股章程
[判断题]中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。（）
[多项选择]财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向( )报告。
A. 部门负责人
B. 当地行政主管机构
C. 内部核查机构负责人
D. 当地证券业协会
E. 中国证监会
[多项选择]财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。
A. 内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
B. 未按照规定发表专业意见的
C. 在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务，申报文件制作质量低下的
D. 未评估法律风险的
E. 未按照规定向中国证监会报告或者公告的
F. 对上市公司的盈利预期报告进行评估的
G. 违反保密制度或者未履行保密责任的
[多项选择]财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时，中国证监会可以采取的措施有( )。
A. 监管谈话
B. 责令改正
C. 出具警示函
D. 刑事拘留
E. 更换主办人
[单项选择]首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
