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[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当中止股票发行的有( )。
A. 初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的
B. 初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的
C. 网下报价情况未及发行人和主承销商预期
D. 网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的
[多项选择]根据拍卖法律制度的规定，应当中止拍卖的情形有( )。
A. 拍卖标的被认定为赃物
B. 拍卖标的在拍卖前销毁
C. 没有竞买人参加拍卖
D. 发生意外事件致使拍卖活动暂时不能进行
E. 仲裁机关认定委托人对拍卖标的无处分权并书面通知拍卖企业
[多项选择]根据证券法律制度的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有( )。
A. 不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正
B. 股本总额减至人民币5000万元
C. 最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
D. 对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
[多项选择]根据证券法律制度的规定，股票公开发行的过程发生的下列情况中，可以中止发行的有( )。
A. 网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足
B. 网下报价情况未及发行人和主承销商预期
C. 网上申购不足
D. 网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足
[多项选择]根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。下列各项中，可以成为询价对象的有( )。
A. 符合规定条件的证券投资基金管理公司
B. 符合规定条件的证券公司
C. 符合规定条件的保险机构投资者
D. 符合规定条件的信托投资公司
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（ ）。
A. 上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除
B. 上市人现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
C. 最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除
D. 上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
[多项选择]根据证券法律制度的规定，上市公司发生下列情形时，由证券交易所决定终止其股票上市的有( )。
A. 最近3年连续亏损，在限定期限内未能扭亏为盈
B. 收购人通过收购行为，持有上市公司的股份数额达到该公司已发行股份总数的70%
C. 有重大违法行为
D. 财务会计报告存在虚假记载且拒绝纠正
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列选项中，证券交易所可以决定暂停上市公司股票上市的情形有( )。
A. 公司股本总额由1亿元减少到4000万元
B. 公司不按照规定公开其财务状况
C. 公司最近2年连续亏损
D. 公司编制虚假的财务会计报告
[多项选择]根据拍卖法律制度的规定，应当终止拍卖的情形有( )。
A. 第三人对拍卖标的的所有权有争议并当场提出有效证明
B. 人民法院认定委托人对拍卖标的无处分权并书面通知拍卖企业
C. 没有竞买人参加拍卖
D. 拍卖标的被认定为赃物
E. 拍卖标的在拍卖前灭失
[多项选择]根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有( )。
A. 公司的股本总额由人民币6000万元减至人民币4000万元
B. 公司有重大违法行为
C. 公司最近3年连续亏损
D. 公司未按规定公开其财务状况
