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发布时间:2024-01-08 19:51:51

[多项选择]因( )原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。
A. 继承
B. 司法强制执行
C. 捐赠
D. 经注册登记机构认可的其他情况

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[多项选择]因( )原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办押。
A. 继承
B. 司法强制执行
C. 捐赠
D. 协议离婚
[多项选择]因以下()原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。
A. 继承
B. 司法强制执行
C. 申购
D. 赎回
[判断题]销售网点对认购申请的受理代表认购申请的成功。 ( )
[判断题]销售网点对认购申请的受理表示认购申请的成功确认。()
[单项选择]T日,客户在某一基金销售网点提交开放式基金的认购申请后,最早要在( )日才可以查询认购申请的受理情况。
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+4
[判断题]基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其它经监管部门核准的合法渠道办理开户、基金认购、申购、赎回等业务手续,数额较小时接受投资者的现金或以个人名义接受投资者的款项。( )
[简答题]销售网点(1分)
[单项选择]下列哪个原因可导致交易双方产生争议( )。
A. 物价上涨
B. 包装破裂
C. 汇率上扬
D. 配额
[单项选择]基金销售中,( )的手段之一为销售网点宣传。
A. 人员推销
B. 广告促销
C. 营业推广
D. 公共关系
[多项选择]导致基金销售操作风险的原因主要有( )。
A. 基金销售机构业务制度不健全
B. 销售人员违章操作
C. 销售人员操作失误
D. 销售人员不遵循规章制度
[单项选择]基金销售业务是指基金管理公司通过自行设立的网点或电子交易网站把基金份额直接销售给( )的行为。
A. 基金经理
B. 托管银行
C. 基金管理公司
D. 基金投资人
[单项选择]小王是出版社的发行员,他每个月都会根据各个销售网点的销售情况发去数量不等的各种出版物,并让网点把未销出的出版物退回。这种购销形式为( )。
A. 经销包退
B. 基数主发式寄销
C. 主动发货式寄销
D. 滚动式寄销
[单项选择]由于()原因导致工程拖期,承包单位不可以提出延长工期的申请。
A. 不利的外界条件
B. 工程师发出工程变更导致的工程量增加
C. 业主造成的任何延误、干扰或障碍
D. 承包商管理不善导致仓库中工程材料被盗
[多项选择]因法院判决原因申请证券非交易过户登记,当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交的材料有( )。
A. 法院判决书
B. 出让人身份证及复印件
C. 受让人身份证及复印件
D. 证券账户卡

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