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发布时间:2023-10-07 06:04:02

[多项选择]技术风险的防范措施有( )
A. 证券营业部的信息系统建设和管理
B. 应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
C. 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
D. 做好信息系统的日常管理和维护保养,定期按应急处理预案进行演练

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[单项选择]事故防范措施和计划风险属于()。
A. 组织风险
B. 经济与管理风险
C. 工程环境风险
D. 技术风险
[单项选择]管理风险的防范措施有()。
A. 最根本的就是增强法制观念,提高合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B. 要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循
C. 严格操作规程、提高员工素质
D. 要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
[多项选择]合规风险的防范措施有( )。
A. 最根本的就是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B. 要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循
C. 严格操作规程、提高员工素质
D. 要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
[多项选择]文化风险的防范措施有( )。
A. 建立文化沟通机制
B. 在业务中尽职调查
C. 制定文化风险管理战略
D. 在估值模型中充分反映目标公司的商业风险
[多项选择]管理风险的防范措施包括( )。
A. 严格操作规程
B. 提高员工素质
C. 严格内部管理
D. 提高差错或纠纷的处理效率
[多项选择]贷款抵押的风险防范措施包括( )。
A. 对抵押物进行严格审查
B. 对抵押物的价值进行准确评估
C. 做好抵押物登记工作,确保抵押关系的效力
D. 贷款合同期限应覆盖抵押合同期限
E. 根据评估价值打折扣后确定贷款额
[多项选择]合规风险的防范措施主要有( )。
A. 证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B. 制定统一、完善、标准化的经纪业务操作规程
C. 强化岗位制约和监督,对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度
D. 严格执行经纪业务操作规程
[多项选择]客户可采取的风险防范措施有( )。
A. 对期货经纪公司财务进行监控
B. 慎重选择经纪公司
C. 规范自身行为,提高风险意识和心理承受力
D. 制定正确投资战略,将风险降低至可以承受的程度
[多项选择]房地产经纪机构风险防范措施主要包括( )。
A. 对外承诺标准化
B. 建立监察稽核体系
C. 门店责任人的培训
D. 风险的识别
E. 权限的控制与分配
[多项选择]下列环境风险防范措施中正确的有( )。
A. 厂址及周围居民区、环境保护目标间设置卫生防护距离
B. 对贮存危险化学品数量构成危险源的贮存地点、设施和贮存量提出要求,与环境保护目标和生态敏感目标和生态敏感目标的距离符合国家有关规定
C. 设自动监测、报警,紧急切断及紧急停车系统
D. 设计紧急救援站或有毒气体防护站
E. 消防及火灾报警系统
[多项选择]房地产经纪机构风险防范措施主要有()。
A. 对外承诺标准化
B. 风险的转移
C. 风险的控制与分配
D. 责任人的培训
E. 建立监察稽核体系
[多项选择]证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。
A. 最根本的就是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B. 要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循
C. 严格内部管理,提高差错或纠纷的处理效率
D. 要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作

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