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发布时间:2023-12-18 00:09:06

[多项选择]下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是( )。
A. 期货公司
B. 期货交易所的非期货公司结算会员
C. 期货投资咨询机构
D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构

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[多项选择]下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是()。
A. 期货公司
B. 期货交易所的非期货公司结算会员
C. 期货投资咨询机构
D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
[多项选择]下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是()。
A. 期货公司的管理人员和专业人员
B. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
C. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
[多项选择]根据《期货从业人员管理办法》,从事期货经营业务的机构包括( )。
A. 期货公司
B. 期货交易所的非期货公司结算会员
C. 期货投资咨询机构
D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
[单项选择]《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制,对此,下列选项中错误的是()。
A. 不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B. 不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C. 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,不得继续为客户提供服务
D. 中国证监会禁止的其他行为
[多项选择]从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》,上述机构包括( )。
A. 期货交易所的非期货公司结算会员
B. 从事外汇期货交易的商业银行
C. 期货交易所的期货公司结算会员
D. 期货投资咨询机构
[单项选择]根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员自律管理的具体办法应报( )核准。
A. 中国期货业协会
B. 中国证监会
C. 中国证券业协会
D. 中国期监会
[多项选择]根据《期货从业人员管理办法》,下列属于期货从业人员的有( )。
A. 期货公司的管理人员和专业人员
B. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
C. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
[多项选择]根据《期货从业人员管理办法》,下列属于期货从业人员执业行为规范的有( )。
A. 诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉
B. 保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
C. 坚持客户一切利益优先的原则
D. 向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得做出不当承诺或者保证
[多项选择]根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起( )个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
[多项选择]《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员是指()。
A. 期货公司的管理人员和专业人员
B. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
C. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
[多项选择]根据《期货从业人员管理办法》,由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法,并报中国证监会核准的事项有( )。
A. 从业资格考试
B. 执业行为准则
C. 纪律惩戒
D. 后续职业培训
[多项选择]下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是()。
A. 申请期货从业人员资格
B. 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C. 期货从业人员从事期货业务
D. 期货公司的设立
[多项选择]《期货从业人员管理办法》所称的期货从业人员是指()。
A. 期货公司的管理人员和专业人员
B. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
C. 期货投资咨询从事期货经营业务的机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
D. 为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
[单项选择]根据《期货从业人员管理办法》,负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是( )。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 中国期货业协会
D. 各期货公司
[多项选择]对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取()措施。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 罚款

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