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发布时间:2024-02-12 03:16:38

[多项选择]下列说法中,不符和从业人员开拓创新要求的是( )。
A. 坚定的信心和顽强的意志
B. 先天生理因素
C. 思维训练
D. 标新立异

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[单项选择]下列说法中,不符合从业人员开拓创新要求的是()。
A. 坚定的信心和顽强的意志
B. 先天生理因素
C. 思维训练
D. 标新立异
[多项选择]《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员()。
A. 不得损害所在机构的合法权益
B. 不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
C. 不得对外透露自营买卖信息,诱导客户买卖该种证券
D. 不得在经纪业务中接受客户的全权委托
[多项选择]下列关于银行业从业人员行为的说法,错误的有( )。
A. 为了避免发生利益冲突,本人及亲属不得购买所在机构销售的金融产品
B. 即使离职后,也不能透露任何客户资料
C. 可以根据内幕信息为客户提供理财建议
D. 在业务活动中可以将内幕消息告知机构内的所有人员
[多项选择]下列关于银行业从业人员行为的说法,不正确的是( )。
A. 为了避免发生利益冲突,本人及亲属不得购买所在机构销售的金融产品
B. 无需批准可以将本人工作委托他人代为履行
C. 可以根据内幕信息为客户提供理财建议
D. 在业务活动中可以将内幕消息告知机构内的所有人员
E. 应当及时向有关机构报告客户的大额和可疑交易
[多项选择]下列关于银行业从业人员行为的说法中,正确的有( )。
A. 为了避免发生利益冲突,本人及亲属不得购买所在机构销售的金融产品
B. 即使离职后,也不能透露任何客户资料
C. 可以根据内幕信息为客户提供理财建议
D. 在业务活动中可以将内幕消息告知机构内的所有人员
E. 应当及时向有关机构报告客户的大额和可疑交易
[多项选择]下列关于银行业从业人员行为的说法,不正确的有( )。
A. 为了避免发生利益冲突,本人及亲属不得购买所在机构销售的金融产品
B. 即使离职后,也不能透露任何客户资料
C. 可以根据内幕信息为客户提供理财建议
D. 在业务活动中可以将内幕消息告知机构内的所有人员
E. 应当及时向有关机构报告客户的大额和可疑交易
[多项选择]下列关于从业人员岗位职责要求的说法正确的有( )。
A. 熟知各项业务
B. 妥善保存客户资料及其交易信息档案
C. 不利用内幕信息获取个人利益
D. 不协助客户隐匿、转移资产
E. 将内幕信息以暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员
[多项选择]以下对证券业从业人员的从业资格,说法正确的是( )。
A. 中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作
B. 凡年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试
C. 从业资格不实行专业分类考试
D. 通过了有关资格考试即取得相关从业资格

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